中原中证细分有色金属产业主题交游型   绽放式指数证券投资基金发起式   荟萃基金招募说明书（更新）     基金不休东说念主：中原基金不休有限公司     基金托管东说念主：中信银行股份有限公司   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）                       病笃请示   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金（以下 简称“本基金”）经中国证监会2022年9月1日证监许可20221996号文准予注册。本基金基金 合同于2022年10月18日谨慎奏效。   基金不休东说念主保证本招募说明书的内容真确、准确、完好意思。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场前程作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境身分对质券商场价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额持有东说念主贯穿多量赎回基金产生的流动性风险，基金不休东说念主 在基金不休实施过程中产生的不休风险，本基金的特定风险等。本基金为中原中证细分有色 金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金（以下简称“中原中证细分有色金属产业主题 ETF”）的荟萃基金，主要通过投资中原中证细分有色金属产业主题ETF精致追踪标的指数 的进展，因此本基金的净值会因中原中证细分有色金属产业主题ETF净值波动而产生波动。 本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪谬误约束未达约定想法、指数编制机构停 止服务、成份券停牌等潜在风险。本基金的预期风险和预期收益高于夹杂型基金、债券型基 金和货币商场基金。根据2017年7月1日推行的《证券期货投资者得当性不休办法》，基金管 理东说念主和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级步履不改变基金的本色性风险收 益特征，但由于风险分类尺度的变化，本基金的风险品级表述可能有相应变化，具体风险评 级结果应以基金不休东说念主和销售机构提供的评级结果为准。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的干系风险可能径直或转折成为本基金的风险。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金不休东说念主可能依照法律法则及 基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，基金不休东说念主将对基金简称进行零散标 识，暂停透露侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的变 面前刻和最终变现价钱都具有不确定性，何况有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时的 特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。投资者在投成本基金之前，请仔细阅 读干系内容并矜恤本基金启用侧袋机制时的特定风险。   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和 基金产物贵寓撮要，全面知晓本基金的风险收益特征和产物特性，并充分琢磨自身的风险承 受才调，感性判断商场，严慎作念出投资决策。投资者应当厚爱阅读并完全明白基金合同第二 十部分章程的免责要求、第二十一部分章程的争议处理方式。   基金的过往事迹并不预示其畴昔进展。   基金不休东说念主依照恪称职守、真挚信用、严慎奋力的原则不休和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当厚爱阅读并完全明白基金合同章程的免责要求和章程的争议处理方式。   本招募说明书年度更新联系财务数据和净值进展数据截止日为2025年3月31日，主要东说念主 员情况截止日为2025年5月29日，其他所载内容截止日为2025年5月15日。                                       （本招募说明书中 的财务贵寓未经审计）       中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）                     一、媒介   《中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招 募说明书（更新）》依据《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、                                     《中华东说念主民共 和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管    （以下简称“《销售办法》”） 理办法》             、                  《公开召募证券投资基金运作不休办法》                                   （以下简称“《运 作办法》”）、       《公开召募证券投资基金信息透露不休办法》                          （以下简称“《信息透露办法》”）                                         、                        （以下简称“《流动性风险不休章程》”） 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险不休章程》                 、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                             （以下简称“《指数基金指引》”） 过甚他联系章程以及《中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起 式荟萃基金基金合同》编写。   基金不休东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有纪录、误导性敷陈或者紧要遗漏，并对其 真确性、准确性、完好意思性承担法律做事。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓肯求召募 的。本基金不休东说念主莫得委托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间基本权柄义务的法律文献，其他与本基金干系的波及基金合同当事东说念主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金不休东说念主、基 金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额持有东说念主手脚基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过甚他联系章程享有权柄、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额持有东说念主的权柄和义务，应详备查阅基金合同。   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）                     二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义 发起式荟萃基金                                            ， 该 ETF 和本基金所追踪的标的指数雷同，何况，该 ETF 的投资想法和本基金的投资想法类 似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资想法。发售时，本基金以中原中证细分有色金 属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金为想法 ETF 密追踪标的指数进展，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化，采选绽放式运作方式的基金，简 称荟萃基金               ：指《中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证 券投资基金发起式荟萃基金基金合同》及对基金合同的任何灵验创新和补充 业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金托管公约》及对该托管公约的任何有 效创新和补充 发起式荟萃基金招募说明书》过甚更新             《中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基 金发起式荟萃基金基金产物贵寓撮要》过甚更新 资基金发起式荟萃基金基金份额发售公告》 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书等     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的创新     《销售办法》          ：指《公开召募证券投资基金销售机构监督不休办法》及颁布机关对其 常常作念出的创新  中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）     《信息透露办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息透露不休办法》及颁布机关对其 常常作念出的创新     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作不休办法》及颁布机关对其常常作念出 的创新 施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险不休章程》及颁布机关对其常常作念出的创新     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其常常作念出的创新 体，包括基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资不休办法》及干系法律法则章程不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境 外机构投资者 境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调度、非交游过户、转托管及如期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务经历并与基金不休东说念主订立了基金销售服务代理公约，代为办理基 金销售业务的机构 账户的建立和不休、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等  中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 受中原基金不休有限公司委托代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面说明的日历 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月           ：指《中原基金不休有限公司绽放式基金业务功令》，是表率基金不休 东说念主所不休的绽放式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金不休东说念主、销售机构和投资东说念主共 同顺服 份额的步履 求将基金份额兑换为现金的步履 件，肯求将其持有基金不休东说念主不休的、某一基金的基金份额调度为基金不休东说念主不休的其他基 金基金份额的步履   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调度中转入肯求份额总额后的余额) 逾越上一绽放日基金总份额的 10% 已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为主 他资产的价值总和 额净值的过程 透露办法》章程的互联网网站（包括基金不休东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子透露网站）等媒介 有东说念主服务的用度 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、畅达受限的新股及非公开刊行股票、资产 解救证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交游的债券等 式，将基金调治投资组合的商场冲击成安分拨给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到公说念对待  中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期归赵所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 置清理，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险不休工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有益账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃商场价钱且采选估值技艺仍导致公允价值 存在紧要不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）                             三、基金不休东说念主    （一）基金不休东说念主概况    称呼：中原基金不休有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层    设立日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东说念主：张佑君    研究东说念主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金不休有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      持股单元               持股占总股本比例         中信证券股份有限公司                        62.2%         MACKENZIE           FINANCIAL     27.8%         CORPORATION         天津海鹏科技接头有限公司                       10%                       共计                  100%    （二）主要东说念主员情况    张佑君先生：董事长、党委文告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文告、执行董 事、董事长，兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任中 信证券交游部总司理、帮忙、副总司理、中信证券董事、长盛基金总司理，中信证券总司理， 中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证外洋董事，中信证券外洋、中 信里昂（即 CLSA B.V. 过甚子公司）董事长，中信里昂证券、赛领成本董事，金石投资、 中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高级副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委 员、资产不休委员会主任、计谋客户部行政负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司缠绵财务部 资产不休业务核算管帐主管、联席负责东说念主、行政负责东说念主，中信证券财务负责东说念主等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份有 限公司金融产物开发小组司理、研究部研究员、交游与养殖产物业务线产物开发组负责东说念主、 股权养殖品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金不休有限公司党委副文告。兼任中原 基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金不休（北京）有限公司执行董事。曾任华 夏基金不休有限公司副总司理、营销总监、商场总监、基金营销部总司理、数据中心行政负 责东说念主（兼），上海中原资产投资不休有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金不休（北 京）有限公司总司理（兼）            、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：寂寥董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院零散津贴大家， 二级研究员，博士生导师。兼任中国计谋研究会经济计谋专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职考验及广西南宁政府接头大家。曾任职于国度东说念主社部政策法则司综合处。    殷少平先生：寂寥董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副考验、硕士生导师。曾任最 妙手民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判委 员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司寂寥董事，广西壮族自治 区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：寂寥董事，博士。考验，博士生导师，主要研究标的为财务不休、成本市 场。曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法学院院长，享 受国务院政府零散津贴。兼任国务院学位委员会第七届、第八届工商不休学科评议组召集东说念主、 第五届、第六届寰宇MBA扶植携带委员会副主任委员、扶植部工商不休专科素质携带委员 会副主任委员、西班牙IE大学外洋照看人委员会委员。曾兼任中国金融管帐学会副会长、欧洲 不休发展基金会（EFMD）理事会理事、外洋高等商学院协会（AACSB）初度认证委员会委 员等。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资不休委员会成员，加中贸易理事会外洋董事会成员。曾任嘉实外洋资产不休公司(HGI)的 全球不休委员会成员、首席业务发展官和中国计谋负责东说念主等。  中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司缠绵财务部行政负 责东说念主。曾任中信证券股份有限公司缠绵财务部统计主管、总账核算管帐主管、B角、B角（主 持做事）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险不休部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险不休部从事风险分析、风险计量、商场风险和流动性风险不休等做事。   宁晨新先生：监事，博士，高级剪辑。现任中原基金不休有限公司办公室执行总司理、 行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办 公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金不休有限公司商场部执行总司理、行政负责东说念主， 客户运营服务部行政负责东说念主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限做事公司高 级业务司理，中原基金不休有限公司北京分公司副总司理、商场推行部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金不休有限公司基金运作部执行总司理、行政负责 东说念主。曾任中原基金不休有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金不休有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银行 总行缠绵资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处 长（主理做事）       ，中原基金不休有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原成本不休 有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金不休有限公司党委委员。曾任中 国对外经济贸易信赖投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金不休有限公司基金司理助理， 益民基金不休有限公司投资部部门司理，中原基金不休有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金不休有限公司党委副文告、基金司理等。曾 任中原证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监，华 夏基金不休有限公司总司理助理、纪委文告等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金不休有限公司党委委员、投资司理等。曾任 中原基金不休有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金不休有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原资产投资不休有限公司副总司理，中原基 金不休有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东说念主（兼）等。   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   李彬女士：督察长，硕士。现任中原基金不休有限公司党委委员、纪委文告、法律部行 政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金不休有限做事公司。曾任中原基金 不休有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负责 东说念主等。   孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任中原基金不休有限公司财务部行政负责东说念主、中原 成本不休有限公司监事、上海中原资产投资不休有限公司监事、中原基金（香港）有限公司 董事。曾任职于深圳航空有限做事公司缠绵财务部，曾任中原基金不休有限公司基金运作部 B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金不休有限公司金融科技部行政负责东说念主。曾 任职于深圳市长城光纤采集有限公司、深圳市中大投资不休有限公司，曾任中信基金不休有 限做事公司信息技艺部负责东说念主，中原基金不休有限公司信息技艺部总司理助理、副总司理、 行政负责东说念主等。   单宽之先生，硕士。曾任前海金融控股有限公司投资司理助理，华宝基金不休有限公 司基金司理助理等。2024年2月加入中原基金不休有限公司，历任数目投资部研究员，现任 中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金基金司理 （2024年6月11日起任职）、中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金 基金司理（2024年6月11日起任职）、中原中证半导体材料开拓主题交游型绽放式指数证券投 资基金发起式荟萃基金基金司理（2024年6月11日起任职）                             、中原中证半导体材料开拓主题交 易型绽放式指数证券投资基金基金司理（2024年6月11日起任职）、中原中证装备产业交游型 绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金基金司理（2024年6月11日起任职）、中原中证电网 开拓主题交游型绽放式指数证券投资基金基金司理（2024年8月29日起任职）、中原中证石化 产业交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金基金司理（2024年11月7日起任职）                                          、华 夏中证石化产业交游型绽放式指数证券投资基金基金司理（2024年11月7日起任职）                                        、中原中 证物联网主题交游型绽放式指数证券投资基金基金司理（2024年11月7日起任职）、中原创业 板50交游型绽放式指数证券投资基金基金司理（2025年1月24日起任职）、中原上证科创板综 合交游型绽放式指数证券投资基金基金司理（2025年2月26日起任职）、中原创业板新动力交 易型绽放式指数证券投资基金基金司理（2025年3月14日起任职）、中原创业板东说念主工智能交游 型绽放式指数证券投资基金基金司理（2025年3月14日起任职）、中原上证科创板综合交游型   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 绽放式指数证券投资基金荟萃基金基金司理（2025年4月8日起任职）、中原国证航天航空行 业交游型绽放式指数证券投资基金基金司理（2025年4月30日起任职）                                  。   历任基金司理：2022年10月18日至2023年12月28日历间，赵宗庭先生任基金司理；2023 年12月28日至2024年6月11日历间，余昊先生任基金司理。   主任：徐猛先生，中原基金不休有限公司数目投资部行政负责东说念主，基金司理。   成员：阳琨先生，中原基金不休有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金不休有限公司数目投资部高级副总裁，基金司理。   荣膺女士，中原基金不休有限公司数目投资部B角，基金司理。   袁袼褙先生，中原基金不休有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   赵宗庭先生，中原基金不休有限公司数目投资部总监，基金司理。   （三）基金不休东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。   （四）基金不休东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。  中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 轨制，采选灵验次序，谨慎违背《中华东说念主民共和国证券法》步履的发生。 次序，保证基金财产不必于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷做事的投资；   （4）向其基金不休东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过甚他不正大的证券交游行动；   （6）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他行动。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。 法则及行业表率，真挚信用、奋力尽责，不从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不公说念地对待其不休的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额持有东说念主违章承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法则联系章程，由国务院证券监督不休机构章程不容的其他步履。   （1）依照联系法律、法则和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间明察的联系证券、基金的生意狡饰，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资缠绵等信息。   （五）基金不休东说念主的里面约束轨制   基金不休东说念主根据全面性原则、灵验性原则、寂寥性原则、彼此制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比拟完好意思的里面约束体系。该里面约束体系由一系列业务不休轨制 及相应的业务处理、约束轨范组成，具体包括约束环境、风险评估、约束行动、信息疏导、   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 里面监控等要素。公司还是通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务外洋准则第 3402 号》）认证，取得 无保属成见的约束想象合感性及运行灵验性的申诉。   讲究的约束环境包括科学的公司治理、灵验的监督不休、合理的组织结构和有劲的约束 文化。   （1）公司引入了寂寥董事轨制，现在有寂寥董事 3 名。董事会下设审计委员会等有益 委员会。公司不休层设立了投资决策委员会、风险不休委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此配合，又彼此查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚持稳健筹谋和表率运作，爱好职工的合规称职毅力和职业说念德的培养，并 进行持续扶植。   公司各层面和各业务部门在确定各自的想法后，对影响想法完了的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少干系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析如何通过轨制安排来约束风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常做事中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务想象过程中评估干系风险 并制定风险约束轨制。   公司对投资、管帐、技艺系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的约束轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作历程的科学、合理和尺度化，并要求完好意思的记录、保存和严格的 检查、复核；在岗亭做事轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 成立，彼此检查、彼此制约。   （1）投资约束轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和紧要投资决策等；基金经 理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理指引基金司理小组在 基金合同和投资决策权限鸿沟内进行日常投资运作；交游不休部负责整个交游的荟萃执行。   ①投资决策与执行相分离。投资不休决策职能和交游执行职能严格隔断，实行荟萃交游 轨制，建立和完善公说念的交游分拨轨制，确保各投资组合享有公说念的交游执行契机。   ②投资授权约束。建立明确的投资决策授权轨制，谨慎越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并刚毅资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的鸿沟内，负责确  中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 定与实施投资策略、建立和调治投资组合并下达投资指示，对于逾越投资权限的操作需要经 过严格的审批轨范；交游不休部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责交游执 行。      ③警示性约束。按照法则或公司章程成立万般资产投资比例的预警线，交游系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④不容性约束。根据法律、法则和公司干系章程，基金不容投资受限制的证券并不容从 事受限制的步履。交游系统通过预先的设定，对上述不容进行自动请示和限制。      ⑤多重监控和反馈。交游不休部对投资步履进行一线监控；风险不休部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现极端情况将实时反馈并督促调治。      （2）管帐约束轨制   ①建立了基金管帐的做事轨制及相应的操作和约束规程，确督察帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东说念主干系业务的彼此核 查监督轨制。   ③为了防守基金管帐在资金头寸不休上出现透支风险，制定了资金头寸不休轨制。      ④制定了完善的档案督察和财务交代轨制。      （3）技艺系统约束轨制      为保证技艺系统的安全幽闲运行，公司对硬件开拓的安全运行、数据传输与采集安全管 理、软硬件的赞佩、数据的备份、信息技艺东说念主员操作不休、危境处理等方面都制定了完善的 轨制。      （4）东说念主力资源不休轨制      公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、窥伺轨制、薪酬轨制等东说念主事不休轨制，确 保东说念主力资源的灵验不休。      （5）监察轨制      公司设立了监察部门，负责公司的法律事务和监察做事。监察轨制包括违章步履的看望 轨范和处理轨制，以及对职工步履的监察。      （6）反洗钱轨制      公司设立了反洗钱做事小组手脚反洗钱做事的有益机构，指定有益东说念主员负责反洗钱和 反恐融资合规不休做事；各干系部门设立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱做事里面约束轨制》及干系业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。  中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈说体系，通过建立灵验的信回绝流渠 说念，公司职工及各级不休东说念主员不错充分了解与其职责干系的信息，信息实时送交得当的 东说念主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司设立了寂寥于各业务部门的稽核部门，通过如期或不如期检查，评价公司里面约束 轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面约束轨制的执行情况，确保公司各项筹谋 不休行动的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和援手里面约束轨制是本公司董事会及不休层的做事。   （2）上述对于里面约束的透露真确、准确。   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展不绝完善里面约束轨制。   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）                          四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）   住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法定代表东说念主：方合英   成立地间：1987 年 4 月 20 日   组织花式：股份有限公司   注册成本：489.35 亿元东说念主民币   存续期间：持续筹谋   批准设立文号：中华东说念主民共和国国务院办公厅国办函198714 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字2004125 号   研究东说念主：中信银行资产托管部   研究电话：4006800000   传真：010-85230024   客服电话：95558   网址：www.citicbank.com   筹谋鸿沟：保障兼业代理业务；接管公众入款；披发短期、中期和持久贷款；办理国内 外结算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖 政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证 服务及担保；代理收付款项；提供督察箱服务；结汇、售汇业务；代理绽放式基金业务；办 理黄金业务；黄金收支口；开展证券投资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外机构投 资者托管业务；经国务院银行业监督不休机构批准的其他业务。（企业照章自主采用筹谋项 目，开展筹谋行动；照章须经批准的技俩，经干系部门批准后依批准的内容开展筹谋行动； 不得从事本市产业政策不容和限制类技俩的筹谋行动。）   本行成立于 1987 年，是中国调动绽放中最早成立的新兴生意银行之一，是中国最早参 与国表里金融商场融资的生意银行，并以屡创中国当代金融史上多个第一而蜚声海表里，为 中国经济诞生作出了积极孝敬。2007 年 4 月，本行完了在上海证券交游所和香港联合交游 所 A+H 股同步上市。   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   本行依托中信集团“金融+实业”综合股质上风，以全面诞生“四有”银行、跨入世界 一流银行竞争前哨为发展愿景，坚持真挚守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、照章合规， 以客户为中心，通过实施“五个最初”银行计谋，打造有特质、各别化的中信金融服务模式， 向政府与机构客户、企业客户和同行客户提供公司银行业务、投资银行业务、外洋业务、交 易银行业务、托管业务、金融商场业务等综合金融惩处有筹谋；向个东说念主客户提供资产不休业务、 个东说念主信贷业务、信用卡业务、私东说念主银行业务、待业金融业务、出洋金融业务等多元化金融产 品及服务，全场地抖擞政府与机构、企业、同行及个东说念主客户的综合金融服务需求。   舍弃 2024 年末，本行在国内 153 个大中城市设有 1,470 家营业网点，在境表里下设中 信外洋金融控股有限公司、信银（香港）投资有限公司、中信金融租借有限公司、信银答理 有限做事公司、中信百信银行股份有限公司、阿尔金银行和浙江临安中信村镇银行股份有限 公司 7 家附庸机构。其中，中信外洋金融控股有限公司子公司中信银行（外洋）有限公司在 香港、澳门、纽约、洛杉矶、新加坡和中国内地设有 31 家营业网点和 2 家商务答理中心。 信银（香港）投资有限公司在香港和境内设有 3 家子公司。信银答理有限做事公司为本行全 资答理子公司。中信百信银行股份有限公司为本行与百度联合发起设立的国内首家寂寥法东说念主 直销银行。阿尔金银行在哈萨克斯坦设有 7 家营业网点和 1 家私东说念主银行中心。   本行久了把捏金融做事政事性、东说念主民性，永久在党和国度计谋大局中找准金融定位、履 行金融职责，坚持作念国度计谋的赤诚践行者、实体经济的有劲服务者和金融强国的积极诞生 者。成立 37 年来，本行已成为一家总资产限制超 9.5 万亿元、职工东说念主数超 6.5 万名，具有强 大综合实力和品牌竞争力的金融集团。2024 年，本行在英国 Brand Finance 发布的“全球银 行品牌价值 500 强”榜单中排行第 19 位；本行一级成本在英国《银巨匠》杂志“世界 1000 家银行排行”中位列 18 位。   （二）主要东说念主员情况   芦苇先生，中信银行党委副文告、行长。芦先生自 2025 年 2 月起担任本行党委副文告， 自 2025 年 4 月起担任本行行长。芦先生曾任本行总行营业部（现北京分行）党委委员、总 司理助理、副总司理，总行缠绵财务部（现财务管帐部）副总司理（主理做事）、总司理， 总行资产欠债部总司理等职务；本行董事会秘书、董事会秘书（业务总监级）                                  、业务总监、 党委委员、副行长，期间先后兼任香港分行筹备组副组长，总行资产欠债部总司理，阿尔金 银行筹备组副组长、董事，深圳分行党委文告、行长；中信信赖有限做事公司党委文告、总 司理、副董事长、董事长。此前，芦先生在北京后生实业集团公司做事。芦先生领有二十五   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 年中国银行业从业告戒，领有中国、中国香港、澳大利亚注册管帐师经历，获澳大利亚迪肯 大学专科管帐学硕士学位。   谢志斌先生，中信银行党委委员、副行长，分担托管业务。谢先生曾任中国出口信用保 险公司党委委员、总司理助理（期间挂职任内蒙古自治区呼和浩特市委常委、副市长），中 国光大集团股份公司党委委员、纪委文告。此前，谢先生在中国出口信用保障公司历任东说念主力 资源部总司理助理、副总司理、总司理（党委组织部部长助理、副部长、部长），深圳分公 司党委文告，河北省分公司负责东说念主、党委文告、总司理。谢先生毕业于中国东说念主民大学，获经 济学博士学位，高级经济师。   杨璋琪先生，中信银行资产托管部总司理，硕士研究生学历。杨先生 2018 年 1 月至 2019 年 3 月，任中信银行金融同行部副总司理；2015 年 5 月至 2018 年 1 月，任中信银行长春分 行副行长；2013 年 4 月至 2015 年 5 月，任中信银行机构业务部总司理助理；1996 年 7 月至                              ，历任支行行长、投资银行部总经 理、贸易金融部总司理。   （三）基金托管业务筹谋情况 批准，取得基金托管东说念主经历。中信银行本着“真挚信用、奋力尽责”的原则，切实履行托管 东说念主职责。   舍弃 2025 年第一季度末，中信银行托管 387 只公开召募证券投资基金，以及基金公司、 证券公司资产不休产物、信赖产物、企业年金、股权基金、QDII 等其他托管资产，托管总 限制达到 16.81 万亿元东说念主民币。   （四）基金托管东说念主的里面约束轨制 面严格的贯彻执行；建立完善的规章轨制和操作规程，保证基金托管业务持续、稳健发 展；加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，实时灵验地发现、分析、约束和幸免风 险，确保基金财产安全，赞佩基金份额持有东说念主利益。 风险防守做事；托管部内设内控合规岗，有益负责托管部里面风险约束，对基金托管业务 的各个做事门径和业务历程进行寂寥、客不雅、平允的稽核监察。 约束和防守基金托管业务风险为干线，制定了《中信银行基金托管业务不休办法》、                                     《中信  中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 银行基金托管业务里面约束不休办法》和《中信银行托管业务内控检查实施笃定》等一整 套规章轨制，涵盖证券投资基金托管业务的各个门径，保证证券投资基金托管业务正当、 合规、持续、稳健发展。 上、东说念主员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全督察基金财产的物资条件，对业务运 行方式实行顽固不休，在重要部门和岗亭设立了安全守秘区，装配了摄像、灌音监控系 统，保证基金信息的安全；建立严实的里面约束防地和业务授权不休等轨制，确保所托管 的基金财产寂寥运行；营造讲究的里面约束环境，开展多种花式的持续培训，加强职业说念 德扶植。   （五）基金托管东说念主对基金不休东说念主运作基金进行监督的方法和轨范   基金托管东说念主根据《基金法》              、《运作办法》、                     《信息透露办法》                            、基金合同、托管公约和有 关法律法则及规章的章程，对基金的投资运作、基金资产净值缠绵、基金份额净值缠绵、 应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、干系信息透露、基金宣传推介 材料中登载的基金事迹进展数据等进行监督和核查。   如基金托管东说念主发现基金不休东说念主违背《基金法》、                       《运作办法》、                             《信息透露办法》                                    、基金合 同和联系法律法则及规章的步履，将实时以书面花式文书基金不休东说念主限期纠正。在限期内， 基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金不休东说念主改正。基金托管东说念主发现基金不休 东说念主有紧要违章步履或违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主将以书面花式申诉中国证监 会。 中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）                        五、干系服务机构 （一）销售机构 称呼：中原基金不休有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院 办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层 法定代表东说念主：张佑君 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 研究东说念主：张德根 网址：www.ChinaAMC.com （1）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南通衢7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南通衢7088号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 研究东说念主：季平伟 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （2）中信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 法定代表东说念主：方合英 电话：010-66637271 传真：010-65550827 研究东说念主：王晓琳 网址：www.citicbank.com 中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95558 （3）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市台江区江滨中通衢398号兴业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路167号 法定代表东说念主：吕家进 电话：0591-87839338 传真：021-62159217 研究东说念主：孙琪虹 网址：www.cib.com.cn 客户服务电话：95561 （4）吉利银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表东说念主：谢永林 电话：0755-82088888 传真：0755-25841098 研究东说念主：赵扬 网址：bank.pingan.com 客户服务电话：95511-3 （5）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表东说念主：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 研究东说念主：胡技勋 网址：www.nbcb.cn 客户服务电话：95574 （6）青岛银行股份有限公司 住所：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 办公地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 法定代表东说念主：郭少泉 电话：0532-85709749 传真：0532-85709839 研究东说念主：赵蓓蓓 网址：www.qdccb.com 客户服务电话：96588（青岛）、400-669-6588（寰宇） （7）江苏银行股份有限公司 住所：南京市中华路26号 办公地址：南京市中华路26号 法定代表东说念主：夏平 电话：025-58588167 传真：025-58588164 研究东说念主：田春慧 网址：www.jsbchina.cn 客户服务电话：95319 （8）东莞农村生意银行股份有限公司 住所：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表东说念主：王耀球 电话：0769-22866254、15625596450 传真：0769-22866282 研究东说念主：刘寄托 网址：www.drcbank.com 客户服务电话：0769-961122 （9）江苏苏州农村生意银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 法定代表东说念主：魏礼亚 电话：0512-63969209 中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 传真：0512-63969209 研究东说念主：葛晓亮 网址：http://www.szrcb.com 客户服务电话：956111 （10）西安银行股份有限公司 住所：陕西省西安市高新路60号 办公地址：陕西省西安市高新路60号 法定代表东说念主：郭军 电话：029-88992881 传真：029-88992475 研究东说念主：白智 网址：www.xacbank.com 客户服务电话：400-869-6779 （11）长沙银行股份有限公司 住所：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座 办公地址：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座 法定代表东说念主：朱玉国 电话：0731-89736250 传真：0731-89736250 研究东说念主：于立娜 网址：www.bankofchangsha.com 客户服务电话：0731-96511 （12）苏州银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表东说念主：崔庆军 电话：0512-69868373 研究东说念主：吴骏 网址：www.suzhoubank.com 客户服务电话：96067 中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） （13）锦州银行股份有限公司 住所：辽宁省锦州市科技路68号 办公地址：辽宁省锦州市科技路68号 法定代表东说念主：魏学坤 电话：13500466262 传真：0416-3220186 研究东说念主：杨玉 网址：www.jinzhoubank.com 客户服务电话：400-66-96178 （14）兰州银行股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区酒泉路211号 办公地址：甘肃省兰州市城关区酒泉路211号 法定代表东说念主：许建平 电话：18919995597、18298955880 传真：0931-4600528 研究东说念主：张娇娇、杜珊珊 网址：www.lzbank.com 客户服务电话：400-88-96799 （15）中信百信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区巩固路5号院3号楼8层 办公地址：北京市向阳区巩固路5号院3号楼6-11层 法定代表东说念主：寇冠 电话：010-50925699 传真：010-86496277 研究东说念主：陈冰 网址：www.aibank.com 客户服务电话：956186 （16）鼎信汇金（北京）投资不休有限公司 住所：北京市向阳区霄云路36号1幢第8层09号房间 办公地址：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室 中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：皆凌峰 电话：010-82050520 传真：010-82086110 研究东说念主：阮志凌 网址：www.9ifund.com 客户服务电话：400-158-5050 （17）深圳市新兰德证券投资接头有限公司 住所：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路136号深圳新一代产业园2栋3401 办公地址：北京市丰台区丽泽吉利幸福中心B座31层 法定代表东说念主：张斌 电话：010-83363101 传真：010-83363072 研究东说念主：文雯 网址：www.new-rand.cn 客户服务电话：400-066-1199转2 （18）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表东说念主：王莉 电话：021-20835787 传真：010-85657357 研究东说念主：吴卫东 网址：licaike.hexun.com 客户服务电话：400-920-0022、021-20835588 （19）财咨说念信息技艺有限公司 住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 法定代表东说念主：朱荣晖 电话：13918960890 传真：024-82280606 中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 研究东说念主：庞拘束 网址：www.jinjiwo.com 客户服务电话：400-003-5811 （20）江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀通衢47号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表东说念主：吴言林 电话：025-66046166转837 研究东说念主：孙平 网址：www.huilinbd.com 客户服务电话：025-66046166 （21）上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表东说念主：胡燕亮 电话：021-50810687 传真：021-58300279 研究东说念主：李娟 网址：www.wacaijijin.com 客户服务电话：021-50810673 （22）贵州省贵文文化基金销售有限公司 住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升外洋A栋2单元5层17号 办公地址：贵州省贵阳市南明区龙腾路贵文投资大楼4楼 法定代表东说念主：陈成 电话：17601206766 研究东说念主：李辰 网址：https://www.gwcaifu.com/ 客户服务电话：0851-85407888 （23）腾安基金销售（深圳）有限公司  中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）      住所：深圳市前海深港配合区前湾沿途1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司）      办公地址：深圳市南山区天海二路33号腾讯海滨大厦15楼      法定代表东说念主：刘明军      电话：0755-86013388转80618      研究东说念主：谭广锋      网址：www.txfund.com      客户服务电话：95788      （24）北京度小满基金销售有限公司      住所：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室      办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼      法定代表东说念主：葛新      电话：010-59403028      传真：010-59403027      研究东说念主：孙博超      网址：www.baiyingfund.com      客户服务电话：95055-4      （25）博时资产基金销售有限公司      住所：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路5999号基金大厦19层      办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路5999号基金大厦19层      法定代表东说念主：王德英      电话：075583169999-4002      传真：0755-83195220      研究东说念主：崔丹      网址：www.boserawealth.com      客户服务电话：4006105568      （26）诺亚正行基金销售有限公司      住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室      办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北好意思广场B座12楼      法定代表东说念主：汪静波 中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 电话：021-38509680 传真：021-38509777 研究东说念主：张裕 网址：www.noah-fund.com 客户服务电话：400-821-5399 （27）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区戏班路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区戏班路物资控股置地大厦8楼801 法定代表东说念主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 研究东说念主：童彩平 网址：www.zlfund.cn 客户服务电话：4006-788-887 （28）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方资产大厦 法定代表东说念主：其实 电话：95021 传真：021-64385308 研究东说念主：屠彦洋 网址：www.1234567.com.cn 客户服务电话：400-181-8188 （29）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯外洋大厦903~906室 法定代表东说念主：杨文斌 电话：021-20613635 传真：021-68596916 研究东说念主：周天雪 中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 网址：www.ehowbuy.com 客户服务电话：400-700-9665 （30）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号 法定代表东说念主：王珺 电话：18205712248 研究东说念主：韩爱斌 网址：www.fund123.cn 客户服务电话：95188-8 （31）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东通衢555号裕景外洋B座16层 法定代表东说念主：张跃伟 电话：021-20691832 传真：021-20691861 研究东说念主：黄辉 网址：www.erichfund.com 客户服务电话：400-820-2899 （32）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表东说念主：凌顺平 电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 研究东说念主：吴强 网址：www.5ifund.com 客户服务电话：952555 （33）北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 办公地址：北京市向阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表东说念主：闫振杰 电话：010-62020088-6006 传真：010-62020355 研究东说念主：翟飞飞 网址：www.myfund.com 客户服务电话：400-818-8000 （34）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼 法定代表东说念主：沈继伟 电话：021-50583533 传真：021-61101630 研究东说念主：曹怡晨 网址：http://www.leadfund.com.cn/ 客户服务电话：95733 （35）嘉实资产不休有限公司 住所：上海市浦东新区世纪通衢8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 办公地址：北京市向阳区开国路91号金 地中心A座6层 法定代表东说念主：赵学军 电话：010-85097570 传真：010-85097308 研究东说念主：余永键 网址：www.harvestwm.cn 客户服务电话：400-021-8850 （36）北京创金启富基金销售有限公司 住所：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表东说念主：梁蓉 电话：010-66154828-809 中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 传真：010-88067526 研究东说念主：马浩 网址：www.5irich.com 客户服务电话：010-66154828 （37）泛华普益基金销售有限公司 住所：成都市成华区诞生路9号高地中心1101室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座1201号 法定代表东说念主：于海锋 电话：13910181936 传真：- 研究东说念主：隋亚方 网址：https://www.puyifund.com/ 客户服务电话：400-080-3388 （38）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市向阳区开国路88号SOHO当代城C座18层1809 法定代表东说念主：沈伟桦 电话：010-52855713 传真：010-85894285 研究东说念主：程刚 网址：www.yixinfund.com 客户服务电话：400-609-9200 （39）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁通衢1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁通衢苏宁总部 法定代表东说念主：刘汉青 电话：025-66996699-887226 传真：025-66008800-887226 研究东说念主：王峰 网址：www.snjijin.com 中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95177 （40）浦领基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路乙118号16层1611 办公地址：北京市向阳区开国路乙118号16层1611 法定代表东说念主：张莲 电话：010-59497361 传真：010-64788016 研究东说念主：李艳 网址：www.zscffund.com 客户服务电话：400-012-5899 （41）通华资产（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦2层 法定代表东说念主：沈丹义 电话：021-60818757 传真：021-60810695 研究东说念主：周晶 网址：www.tonghuafund.com 客户服务电话：400-101-9301 （42）华源证券股份有限公司 住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路278号中海中心32F-34F 法定代表东说念主：邓晖 电话：15601681367 传真：010-57672020 研究东说念主：徐璐 网址：www.huayuanstock.com 客户服务电话：95305 （43）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）    办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108    法定代表东说念主：王伟刚    电话：010-56282140    传真：010-62680827    研究东说念主：丁向坤    网址：http://www.hcfunds.com/    客户服务电话：400-619-9059    （44）海银基金销售有限公司    住所：上海市解放贸易试验区银城中路8号4楼    办公地址：上海市解放贸易试验区银城中路8号4楼    法定代表东说念主：惠晓川    电话：021-80134149    传真：021-80133413    研究东说念主：秦琼    网址：www.fundhaiyin.com    客户服务电话：400-808-1016    （45）上海大贤慧基金销售有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元    法定代表东说念主：申健    电话：18017373527    传真：021-20219923    研究东说念主：张蜓    网址：https://www.wg.com.cn/    客户服务电话：021-20292031    （46）北京新浪仓石基金销售有限公司    住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科 研楼5层518室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座    法定代表东说念主：赵芯蕊 中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 电话：010-62625768 传真：010-62676582 研究东说念主：赵芯蕊 网址：www.xincai.com 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网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （77）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 研究东说念主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （78）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东说念主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 研究东说念主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （79）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东说念主：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 研究东说念主：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （80）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华沿途119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途119号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 研究东说念主：陈剑虹 网址：www.sdicsc.com.cn 客户服务电话：95517 （81）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表东说念主：廖庆轩 电话：023-67663104 传真：023-63786212 研究东说念主：魏馨怡 网址：www.swsc.com.cn 客户服务电话：95355 （82）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东说念主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 研究东说念主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351 中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） （83）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表东说念主：袁笑一 电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 研究东说念主：王鑫 网址：www.wlzq.cn 客户服务电话：95322 （84）国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表东说念主：蔡咏 电话：0551-62257012 传真：0551-62272100 研究东说念主：祝丽萍 网址：www.gyzq.com.cn 客户服务电话：95578 （85）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技艺开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西说念8号 法定代表东说念主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 研究东说念主：陈玉辉 网址：https://www.bhzq.com 客户服务电话：956066 （86）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 研究东说念主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （87）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表东说念主：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 研究东说念主：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：95573 （88）中信证券（山东）有限做事公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东说念主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 研究东说念主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户服务电话：95548 （89）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表东说念主：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）    研究东说念主：方晓丹    网址：www.dwzq.com.cn    客户服务电话：95330    （90）长城证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层    办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层    法定代表东说念主：曹宏    电话：0755-83530715    传真：0755-83515567    研究东说念主：梁浩    网址：www.cgws.com    客户服务电话：95514、400-6666-888    （91）光大证券股份有限公司    住所：上海市静安区新闸路1508号    办公地址：上海市静安区新闸路1508号    法定代表东说念主：刘秋明    电话：021-22169999    研究东说念主：郁疆    网址：www.ebscn.com    客户服务电话：95525、400-888-8788    （92）中信证券华南股份有限公司    住所：广州市河汉区临江通衢395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01号）    办公地址：广州市河汉区临江通衢395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编    法定代表东说念主：陈可可    电话：020-88834780    传真：020-88836914    研究东说念主：郭杏燕    网址：www.gzs.com.cn    客户服务电话：95548 中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） （93）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表东说念主：李福春 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 研究东说念主：安岩岩 网址：www.nesc.cn 客户服务电话：95360 （94）南京证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路389号 办公地址：江苏省南京市江东中路389号 法定代表东说念主：李剑锋 电话：025-58519523 传真：025-83369725 研究东说念主：王万君 网址：www.njzq.com.cn 客户服务电话：95386 （95）诚通证券股份有限公司 住所：北京市向阳区东三环北路27号楼12层 办公地址：北京市向阳区东三环北路27号楼12层 法定代表东说念主：张威 电话：010-83561146 传真：010-83561164 研究东说念主：田芳芳 网址：www.cctgsc.com.cn 客户服务电话：95399 （96）国联民生证券股份有限公司 住所：无锡市金融一街8号 办公地址：无锡市金融一街8号   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   法定代表东说念主：葛小波   电话：0510-82832051   传真：0510-82832051   研究东说念主：郭逸斐   网址：www.glsc.com.cn   客户服务电话：95570   （97）国都证券股份有限公司   住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层   办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层   法定代表东说念主：翁振杰   电话：010-84183389   传真：010-84183311-3389   研究东说念主：黄静   网址：www.guodu.com   客户服务电话：400-818-8118   （98）东海证券股份有限公司   住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层   办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦   法定代表东说念主：钱俊文   电话：021-20333333   传真：021-50498825   研究东说念主：王一彦   网址：www.longone.com.cn   客户服务电话：95531、400-888-8588   （99）恒泰证券股份有限公司   住所：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综合楼   办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综合楼；北京市西 城区金融大街17号中国东说念主寿中心11楼   法定代表东说念主：祝艳辉   电话：021-68405273 中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 传真：021-68405181 研究东说念主：张同亮 网址：www.cnht.com.cn 客户服务电话：956088 （100）国盛证券有限做事公司 住所：南昌市北京西路88号江信外洋金融大厦 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中通衢1115号北 京 银 行大楼 法定代表东说念主：刘朝东 电话：0791-86283372、15170012175 传真：0791-86281305 研究东说念主：占文驰 网址：www.gszq.com 客户服务电话：956080 （101）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街198号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号 法定代表东说念主：杨炯洋 电话：010-58124967 传真：028-86150040 研究东说念主：谢国梅 网址：www.hx168.com.cn 客户服务电话：95584 （102）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表东说念主：王洪 电话：021-20315719 传真：021-20315125 研究东说念主：张峰源 网址：www.zts.com.cn 中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95538 （103）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华沿途115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华沿途115号投行大厦18楼 法定代表东说念主：刘学民 电话：0755-23838750 传真：0755-25838701 研究东说念主：单晶 网址：www.firstcapital.com.cn 客户服务电话：95358 （104）华林证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古通衢1-1号君泰外洋B栋一层3号 办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼 法定代表东说念主：林立 电话：0755-83255199 传真：0755-82707700 研究东说念主：胡倩 网址：www.chinalin.com 客户服务电话：400-188-3888 （105）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建外洋中心26楼 法定代表东说念主：武晓春 电话：021-68761616 传真：021-68767032 研究东说念主：刘熠 网址：www.tebon.com.cn 客户服务电话：400-888-8128 （106）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东说念主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 研究东说念主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （107）华福证券有限做事公司 住所：福州市五四路157号新寰宇大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新寰宇大厦7至10层 法定代表东说念主：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 研究东说念主：张腾 网址：www.hfzq.com.cn 客户服务电话：95547 （108）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州资产中心21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州资产中心19楼 法定代表东说念主：祁建邦 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 研究东说念主：周鑫 网址：www.hlzq.com 客户服务电话：95368 （109）华鑫证券有限做事公司 住所：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南通衢2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表东说念主：俞洋 电话：021-54967656     中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）      传真：021-54967032      研究东说念主：虞佳彦      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （110）中国中金资产证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心A栋第18层-21层登第04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东说念主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      研究东说念主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户服务电话：400-600-8008、95532      （111）东方资产证券股份有限公司      住所：拉萨市北京中路101号      办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号      法定代表东说念主：戴彦      电话：021-36533016      传真：021-36533017      研究东说念主：王伟光      网址：http://www.18.cn      客户服务电话：95357      （112）粤开证券股份有限公司      住所：广州市黄埔区科学通衢60号开发区控股中心19、22、23层      办公地址：广州市黄埔区科学通衢60号开发区控股中心19、22、23层      法定代表东说念主：崔洪军      电话：0755-83331195      研究东说念主：彭莲      网址：www.ykzq.com 中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95564 （113）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号 法定代表东说念主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 研究东说念主：姜志伟 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：956007 （114）华源证券股份有限公司 住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路278号中海中心32F-34F 法定代表东说念主：邓晖 电话：15601681367 传真：010-57672020 研究东说念主：徐璐 网址：www.huayuanstock.com 客户服务电话：95305 （115）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东说念主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 研究东说念主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （116）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东说念主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 研究东说念主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （117）长城国瑞证券有限公司 住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市深田路46号深田外洋大厦19-20楼 法定代表东说念主：王勇 电话：0592-2079259 传真：0592-2079602 研究东说念主：邱震 网址：www.gwgsc.com 客户服务电话：400-0099-886 （118）爱建证券有限做事公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢1600号1幢32楼 法定代表东说念主：祝健 电话：021-32229888-33362 传真：021-68728703 研究东说念主：庄传勇 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502 （119）国新证券股份有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街18号中国东说念主保寿险大厦 法定代表东说念主：张海文 电话：010-85556048 中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 传真：010-85556088 研究东说念主：孙燕波 网址：www.crsec.com.cn 客户服务电话：95390 （120）财达证券股份有限公司 住所：河北省石家庄市桥西区35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区35号庄家金融大厦23-36层 法定代表东说念主：翟建强 电话：0311-66008561 传真：0311-66006334 研究东说念主：李卓颖 网址：www.s10000.com 客户服务电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北省外） （121）天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新技艺开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市东湖新技艺开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表东说念主：余磊 电话：027-87618882 传真：027-87618863 研究东说念主：翟璟 网址：www.tfzq.com 客户服务电话：400-800-5000 （122）中天证券股份有限公司 住所：沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲 法定代表东说念主：李安有 电话：024-23280842 传真：024-23280844 研究东说念主：孙丹华 网址：www.iztzq.com 中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 客户服务电话：       （024）95346 （123）万和证券股份有限公司 住所：海口市南沙路49号通讯广场二楼 办公地址：深圳市福田区深南通衢7028号时期科技大厦20层西厅 法定代表东说念主：甘卫斌 电话：0755-82830333 传真：0755-25170093 研究东说念主：张雷 网址：http://www.vanho.cn/ 客户服务电话：4008-882-882 （124）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表东说念主：李刚 电话：029-88447611 传真：029-88447611 研究东说念主：曹欣 网址：www.kysec.cn 客户服务电话：95325 （125）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表东说念主：马永谙 电话：13752528013 传真：021-50701053 研究东说念主：卢亚博 网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx 客户服务电话：400-080-8208 （126）阳光东说念主寿保障股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层  中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙12号院1号昆泰外洋大厦12层   法定代表东说念主：李科   电话：010-85632771   传真：010-85632773   研究东说念主：王超   网址：http://fund.sinosig.com/   客户服务电话：95510  基金不休东说念主可根据联系法律、法则的要求，采用适应要求的机构代理销售本基金。具体 代销机构名单请参见基金不休东说念主网站的干系公示。 况加多或者减少其销售城市、网点。投资者可通过基金不休东说念主网站查询销售机构信息。  （二）登记机构  称呼：中原基金不休有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院  办公地址：北京市向阳区北辰西路6号院北辰中心C座5层  法定代表东说念主：张佑君  客户服务电话：400-818-6666  传真：010-63136700  研究东说念主：朱威  （三）讼师事务所  称呼：北京市天元讼师事务所  住所：北京市西城区金融大街35号外洋企业大厦A座509单元  办公地址：北京市西城区金融大街35号外洋企业大厦A座509单元  法定代表东说念主：朱小辉  研究电话：010-57763999  传真：010-57763599  研究东说念主：张晓旭  承办讼师：吴冠雄、张晓旭  （四）管帐师事务所   称呼：安永华明管帐师事务所（零散粗鄙合伙） 中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 执行事务合伙东说念主：毛鞍宁 研究电话：010-58153000 传真：010-85188298 研究东说念主：蒋燕华 承办注册管帐师：蒋燕华、王海彦   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）                         六、基金的召募    （一）基金召募情况    本基金由基金不休东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                           《销售办法》、基金合同过甚他联系     本基金召募肯求还是中国证监会 2022 年 9 月 1 日证监许可20221996 号文注册。 章程召募。    本基金自 2022 年 9 月 26 日起至 2022 年 10 月 14 日进行发售。召募期间，本基金共募 集 13,603,034.49 份基金份额，灵验认购户数为 1,824 户。    （二）基金类型和存续期间    （三）本基金与想法 ETF 的研究与区别     本基金为想法 ETF 的荟萃基金。本基金主要投资于想法 ETF 以求达到投资想法，目  标 ETF 的标的指数和本基金的标的指数一致，投资想法相似。     在投资方法上，本基金为想法 ETF 的荟萃基金，主要通过投资于想法 ETF 来追踪标  的指数；本基金的想法 ETF 主要采选复制法来追踪标的指数。     在交游方式上，本基金投资者现在只能通过场外售售机构以现金的方式申购、赎回；  本基金的想法 ETF 属于交游型绽放式指数证券投资基金，想法 ETF 的投资者不错在二级  商场上买卖 ETF，也不错根据申购赎回清单按照申购、赎回对价通过申购赎回代理机构申  购、赎回 ETF。     本基金与想法 ETF 事迹进展可能出现各别，可能激发各别的身分主要包括：  产净值 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券；想法 ETF 不受上述投资  比例的限制。  定影响；想法 ETF 申购赎回根据申购赎回清单按照申购、赎回对价办理，申购赎回对基  金净值的影响较小。    （四）基金份额类别     本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类  别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前后端认  中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 购/申购费，而从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类和 D 类基金份额。A 类、 C 类和 D 类基金份额别离成立代码，                   别离缠绵和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   联系基金份额类别的具体成立、费率水对等由基金不休东说念主确定，并在招募说明书中公 告。根据基金销售情况，基金不休东说念主可在不损伤已有基金份额持有东说念主权益的情况下，经与 基金托管东说念主协商，调治现存基金份额类别的销售方式或者住手现存基金份额类别的销售等， 不需召开基金份额持有东说念主大会，调治前基金不休东说念主需实时公告并报中国证监会备案。   在不违背法律法则且对现存基金份额持有东说念主利益无本色不利影响的前提下，基金不休 东说念主可根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可成立不同的申购费、 赎回费、销售服务费等其他条件，而无需召开基金份额持有东说念主大会，调治前基金不休东说念主需 实时公告。联系基金份额类别的具体功令等干系事项届时将另行公告。  （五）召募对象  适应法律法则章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东说念主。   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）                       七、基金合同的奏效   根据联系章程，本基金抖擞基金合同奏效条件，基金合同于 2022 年 10 月 18 日谨慎生 效。自基金合同奏效日起，本基金不休东说念主谨慎开动不休本基金。   基金合同奏效之日起三年后的对应日，若基金资产限制低于 2 亿元，则基金合同自动终 止，同期不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。年度对应日指某一个特定日 期在后续年度中的对应日历，如该年无此对应日历，则取该年当月终末一日。如年度对应日 为非做事日，则顺延至下一做事日。若届时的法律法则或证监会章程发生变化，上述休止规 定被取消、改换或补充时，则本基金不错参照届时灵验的法律法则或证监会章程执行。   《基金合同》奏效三年后若仍赓续存续，贯穿 20 个做事日出现基金份额持有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，                             基金不休东说念主应当在如期申诉中赐与透露； 贯穿 60 个做事日出现前述情形的，基金不休东说念主应当 10 个做事日内向中国证监会申诉并提 出惩处有筹谋，如持续运作、调度运作方式、与其他基金合并或者休止基金合同等，并 6 个月 内召集基金份额持有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。                     八、基金份额的申购、赎回与调度   （一）申购和赎回方式   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金不休东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金不休东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业方式或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分 公司、广州分公司、成都分公司，设在北京的投资答理中心以及电子交游平台。   （1）北京分公司   地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）   电话：010-88087226   传真：010-88066028   （2）北京西三环投资答理中心   地址：北京市海淀区北三环西路99号西海外洋中心1号楼一层107-108A（100089）   电话：010-82523198   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）    传真：010-82523196    （3）北京望京投资答理中心    地址：北京市向阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）    电话：010- 64709882    传真：010- 64702330    （4）北京向阳投资答理中心    地址：北京市向阳区向阳门兆泰外洋AB座2层（100020）    电话：010- 64185185    传真：010- 64185180    （5）上海分公司    地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路1318号1902室（200120）    电话：021-50820661    传真：021-50820867    （6）深圳分公司    地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区福田区福中三路与鹏程沿途交织处西南广电金 融中心40A（518000）    电话：0755-82033033    传真：0755-82031949    （7）南京分公司    地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭馆亚太商务楼30层AD2区（210005）    电话：025-84733916    传真：025-84733928    （8）杭州分公司    地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）    电话：0571-89716606    传真：0571-89716610    （9）广州分公司    地址：广州市河汉区珠江西路5号5901房自编A单元（510623）    电话：020-38460001    传真：020-38067182   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）    （10）成都分公司    地址：成都市高新区交子通衢177号中海外洋中心B座1栋1单元14层1406-1407号 （610000）    电话：028-65730073    传真：028-86725412    （11）电子交游    本公司电子交游包括网上交游、移动客户端交游等。投资者不错通过本公司网上交游 系统或移动客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务功令请登录本公 司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。    本基金销售机构的称呼、住所等信息请详见本招募说明书五、干系服务机构中（一）销 售机构的干系描写。    （二）申购和赎回的绽放日实时刻    投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交游所、深圳证 券交游所的平时交游日的交游时刻，但基金不休东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同奏效后，若出现新的证券交游商场、证券交游所交游时刻变更或实践情况需要， 基金不休东说念主有权视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应的调治，但应在实施日前依照《信 息透露办法》的联系章程在章程媒介上公告。    本基金 A 类、C 类基金份额自 2022 年 10 月 24 日起绽放日常申购、赎回等业务。本基 金 D 类基金份额自 2024 年 5 月 31 日起开动办理日常申购、赎回等业务。本基金具体业务 开办情况详见基金不休东说念主发布的干系公告。    基金不休东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或调度肯求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。    （三）申购和赎回的原则 行缠绵；   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 行采用基金份额类别； 在顺服基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为准； 在新功令开动实施前依照《信息透露办法》的联系章程在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的数额限制 的申购及赎回业务时，A 类、C 类基金份额每次最低申购金额均为 1.00 元（含申购费）                                            ，每 次赎回肯求均不得低于 1.00 份基金份额。D 类基金份额每次最低申购金额为 100.00 元（含 申购费），每次赎回肯求不得低于 1.00 份基金份额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在直销 机构或中原资产保留的 A 类、C 类或 D 类基金份额余额不及 1.00 份的，在赎回时需一次全 部赎回。具体业务办理请辞退基金不休东说念主直销机构或中原资产的干系章程。 时，每次最低申购金额、每次最低赎回份额、赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的 最低基金份额余额，以各代销机构的章程为准。具体业务办理请辞退各代销机构的干系章程。 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停基 金申购等次序，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金不休东说念主基于投资运作与风险 约束的需要，可采选上述次序对基金限制赐与约束。具体见基金不休东说念主干系公告。 限制。基金不休东说念主必须在调治前依照《信息透露办法》的联系章程在章程媒介上公告。   （五）申购和赎回的轨范   投资东说念主必须根据销售机构章程的轨范，在绽放日的具体业务办理时刻内建议申购或赎回 的肯求。   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付款项，申购成立，申购是 否奏效以基金登记机构说明为准。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立，赎回是否奏效以基金登记机构说明为准。   投资东说念主赎回肯求班师后，基金不休东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 广大赎回时，款项的支付办法参照基金合同联系要求处理。   基金不休东说念主应以交游时刻收尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日手脚申购或赎回肯求 日(T 日)，在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日）内对该交游的灵验性进行 说明。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日) 实时到销售网点柜台或以销 售机构章程的其他方式查询肯求的说明情况。若申购不堪利，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定班师，而仅代表销售机构如实 接收到肯求。肯求的说明以登记机构或基金不休东说念主的说明结果为准。对于肯求的说明情况， 投资者应实时查询。 前公告。   （六）申购费与赎回费 在申购A类基金份额时需缴纳前端申购费。A类基金份额申购费率如下：           申购金额（含申购费）           前端申购费率           申购金额                 元                 元           申购金额 ≥ 500 万元        每笔1000元 回基金份额时收取。   A 类/C 类基金份额赎回费率如下：  中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）             持有期限               赎回费率           持有期限 ＜ 7天            1.50%          持有期限 ≥ 30 天           0.00%   对峙续持有少于7天的投资东说念主收取的赎回费，将全部计入基金财产；对峙续持有长于7天 （含）少于30天的投资东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的25%计入基金财产，其余用 于支付登记费和其他必要的手续费。   D类基金份额赎回费率如下：                持有期限             赎回费率              持有期限             持有期限 ≥ 7天             0.00%   对峙续持有少于7天的投资东说念主收取的赎回费，将全部计入基金财产。 率或收费方式实施日前依照《信息透露办法》的联系章程在章程媒介上公告。 益无本色不利影响的前提下根据商场情况制定基金促销缠绵，针对以特定交游方式（如网上 交游、移动客户端交游）等进行基金交游的投资者如期或不如期地开展基金促销行动。在基 金促销行动期间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金不休东说念主不错得当调低基金申购 费率、赎回费率。 基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率辞退干系法律法则以及监管部门、自律功令的 章程。   （七）申购份额与赎回金额的缠绵方式   （1）当投资者采用申购 A 类基金份额时，申购份额的缠绵方法如下：   申购用度适用比例费率时，申购份额的缠绵方法如下：       净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）       前端申购用度＝申购金额－净申购金额       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   申购用度为固定金额时，申购份额的缠绵方法如下：     前端申购用度＝固定金额     净申购金额=申购金额－前端申购用度     申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   （2）当投资者采用申购C类/D类基金份额时，申购份额的缠绵方法如下：         申购份额＝申购金额/T日该类基金份额净值   （3）基金份额按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此谬误产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产整个。   例：假设T日的A类基金份额净值为1.2300元，三笔申购金额别离为1,000.00元、100万元、                              申购1           申购2            申购3        申购金额（元，a）             1,000.00     1,000,000.00    2,000,000.00    适用前端申购费率（b）                 1.20%              0.90%         0.60%   净申购金额（c=a/（1+b）                 ）              988.14      991,080.28     1,988,071.57     前端申购费（d=a-c）                11.86         8,919.72      11,928.43     A类基金份额净值（e）                1.2300          1.2300          1.2300        申购份额（f=c/e）             803.37      805,756.33     1,616,318.35   若该投资者申购金额为500万元，则申购背负的前端申购用度和取得的A类基金份额计 算如下：                                          申购4                  申购金额（元，a）               5,000,000.00                  前端申购费（b）                   1,000.00                  净申购金额（c=a-b）            4,999,000.00                  A类基金份额净值（d）                  1.2300                  申购份额（e=c/d）             4,064,227.64   例：假设 T 日的 C 类基金份额净值为 1.2500 元，投资者申购金额为 5,000,000.00 元， 则申购取得的 C 类基金份额缠绵如下：         申购份额＝5,000,000.00/1.2500=4,000,000.00 份   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   例：假设 T 日的 D 类基金份额净值为 1.2500 元，投资者申购金额为 2,000,000.00 元， 则申购取得的 D 类基金份额缠绵如下：        申购份额＝2,000,000.00/1.2500=1,600,000.00 份   投资者赎回A类/C类/D类基金份额时，赎回金额的缠绵方法如下：     赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值     赎回用度＝赎回金额×赎回费率     净赎回金额=赎回金额-赎回用度   例：假设某投资者在T日赎回10,000.00份A类基金份额，持有期限6天，该日A类基金份 额净值为1.2500元，则其取得的净赎回金额缠绵如下：        赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元        赎回用度＝12,500.00×1.50%＝187.50元        净赎回金额=12,500.00-187.50＝12,312.50 元   例：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份 C 类基金份额，持有期限 90 天，该日基金份额 净值为 1.2500 元，则其取得的净赎回金额缠绵如下：        净赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元   例：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份 D 类基金份额，持有期限 15 天，该日基金份 额净值为 1.2500 元，则其取得的净赎回金额缠绵如下：        净赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元 的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在今日收市后缠绵，并在T+1日内公告。 遇零散情况，经履行得当轨范，不错得当蔓延缠绵或公告。   （八）回绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不休东说念主可回绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 购肯求。  中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 基金申购的。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 基金不休东说念主应当暂停接受基金申购肯求。   发生上述第 1-5、7-11 项回绝或暂停申购情形之一且基金不休东说念主决定回绝或暂停接受投 资东说念主申购肯求时，基金不休东说念主应当根据联系章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 东说念主的申购肯求被回绝，被回绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时， 基金不休东说念主应实时还原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金不休东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回款项： 回肯求或减慢支付赎回款项。 本基金赎回的。 停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。 基金不休东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。  中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   发生上述情形之一且基金不休东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金不休东说念主应 在当日报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金不休东说念主应足额支付；如暂时不成足额支 付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分可 宽限支付，并以后续绽放日的基金份额净值为依据缠绵赎回金额。若出现上述第 6 项所述 情形，按基金合同的干系要求处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可预先采用将当日可能未 获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金不休东说念主应实时还原赎回业务的办理并 公告。   （十）广大赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金调度中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调度中转入肯求份额总额后的余额)逾越前一 绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了广大赎回。   当基金出现广大赎回时，基金不休东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回 或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金不休东说念主觉得有才调支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按平时赎回 轨范执行。   （2）部分宽限赎回：当基金不休东说念主觉得支付投资东说念主的赎回肯求有难题或觉得因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金不休东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限 办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错采用宽限赎回或取消赎 回。采用宽限赎回的，将自动转入下一个绽放日赓续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。宽限的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础缠绵赎回金额，依此类推，直到全部 赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回 处理。   （3）暂停赎回：贯穿 2 个绽放日以上(含本数)发生广大赎回，如基金不休东说念主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不得逾越   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   （4）如果基金发生广大赎回，在单个基金份额持有东说念主逾越基金总份额 20%以上的大额 赎回肯求情形下，如果基金不休东说念主觉得支付全部投资东说念主的赎回肯求有难题或觉得因支付全 部投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金不休 东说念主不错宽限办理赎回肯求。具体分为两种情况：   ①如果基金不休东说念主觉得有才调支付其他投资东说念主的全部赎回肯求，为了保护其他赎回投 资东说念主的利益，对于其他投资东说念主的赎回肯求按平时轨范进行。对于单个投资东说念主逾越基金总份额 赎回份额，未说明的赎回部分作自动宽限处理。宽限的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础缠绵赎回金额，依此类推，直到全部 赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时采用取消赎回的，则当日未获受理的部分赎回肯求将 被取销。   ②如果基金不休东说念主觉得仅支付其他投资东说念主的赎回肯求也有难题时，则整个投资东说念主的赎 回肯求（包括单个投资东说念主逾越基金总份额 20%以上的大额赎回肯求和其他投资东说念主的赎回申 请）都按照上述“（2）部分宽限赎回”的约定一并办理。   当发生上述广大赎回并宽限办理时，基金不休东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交游日内文书基金份额持有东说念主，说明联系处理方法，并在 2 日内在章程 媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告 停公告。 的基金份额净值。 重新绽放申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂停公告中明确重新绽放申购或赎回的 时刻，届时不再另行发布重新绽放的公告。   （十二）基金调度   （1）投资者只能在同期销售转出基金及转入基金的机构办理基金调度业务。   （2）基金调度以份额为单元进行肯求。  中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   （3）基金调度采选未知价法，即基金的调度价钱以调度肯求受理应日转出、转入基金 的份额净值为基准进行缠绵。   （4）投资者Ｔ日肯求基金调度后，T+1日可取得说明。   （5）除另有章程外，基金份额持有东说念主单笔转出肯求辞退转出基金联系赎回份额的限制， 单笔转入肯求不受转入基金最低申购名额限制。   （6）发生广大赎回时，基金转出与基金赎回具有雷同的优先级，基金不休东说念主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，何况对于基金转出和基金赎回，将采选雷同的 比例说明；在转出肯求得到部分说明的情况下，未说明的转出肯求可根据投资者预先的采用 和代销机构的干系章程赐与顺延或取销基金调度。   （7）投资者办理基金调度业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态。   由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展基金调度业务的时刻有所不同，投资 者应参照各代销机构的具体章程。   基金不休东说念主有权根据商场情况调治调度的轨范及联系限制，但应最迟在调治奏效前3个 做事日在至少一种中国证监会指定媒介公告。   出现下列情况之一时，基金不休东说念主不错暂停基金调度业务：   （1）不可抗力的原因导致基金无法平时运作。   （2）证券交游方式在交游时刻非平时停市，导致基金不休东说念主无法缠绵当日基金资产净 值。   （3）因商场剧烈波动或其它原因而出现贯穿广大赎回，基金不休东说念主觉得有必要暂停接 受该基金份额的转出肯求。   （4）基金不休东说念主觉得会有损于现存基金份额持有东说念主利益的某笔调度肯求。   （5）基金不休东说念主有正大原理觉得需要回绝或暂停接受基金调度肯求的。   （6）发生基金合同章程的暂停基金申购或赎回的情形。   （7）法律法则章程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金不休东说念主应并于规如期限内在至少一种中国证监会指定媒介上 刊登暂停公告。重新绽放基金调度时，基金不休东说念主应实时在至少一种中国证监会指定媒介上 刊登重新绽放基金调度的公告。   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   （1）基金调度费：无。   （2）转出基金用度：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金采选后端收 费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。调度金额指扣除赎回费 与后端申购费（若有）后的余额。   （3）转入基金用度：转入基金申购用度根据适用的调度情形收取，详备如下：   ①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描写：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额调度为本公司不休的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例一。   ②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描写：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额调度为本公司不休的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高级比转出基金的前端申购费率最高级 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例二。   ③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描写：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额调度为本公司不休的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自 转入的基金份额被说明之日起重新开动缠绵。   业务例如：详见“4、业务例如”中例三。   ④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描写：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额调度为本公司不休的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例四。   ⑤从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   情形描写：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额调度为本公司不休的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度，转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例五。   ⑥从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描写：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额调度为本公司不休的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度＝转入基金申购用度－转出基金申购用度，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例六。   ⑦从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描写：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额调度为本公司不休的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自 转入的基金份额被说明之日起重新开动缠绵。   业务例如：详见“4、业务例如”中例七。   ⑧从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描写：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额调度为本公司不休的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例八。   ⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描写：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额调度为本公司不休的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例九。   ⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描写：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额调度为本公司不休的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高级比转出基金的前端申购费率最高级 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十。   ?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描写：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额调度为本公司不休的其他后 端收费基金基金份额。   用度收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自 转入的基金份额被说明之日起重新开动缠绵。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十一。   ?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描写：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额调度为本公司不休的其他不 收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十二。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描写：投资者将其持有的某一不收取申购用度基金的基金份额调度为本公司不休的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转              ，最低为 0。 出基金的持无意刻（单元为年）   业务例如：详见“4、业务例如”中例十三。   ?从不收取申购用度基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描写：投资者将其持有的某一不收取申购用度基金的基金份额调度为本公司不休的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度=固定用度－调度金额×转出基金的销售服务费率×转出 基金的持无意刻（单元为年），最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十四。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他后端收费基金   情形描写：投资者将其持有的某一不收取申购用度基金的基金份额调度为本公司不休的 其他后端收费基金基金份额。   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   用度收取方式：不收取申购用度的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持 有期将自转入的基金份额被说明之日起重新开动缠绵。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十五。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描写：投资者将其持有的某一不收取申购用度基金的基金份额调度为本公司不休的 其他不收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十六。   ?对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明   对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均调治持无意刻，缠绵方法如下：   调治后的持无意刻=原持无意刻×原份额/（原份额+新增份额）   （4）上述用度另有优惠的，从其章程。   基金不休东说念主不错在法律法则和本基金合同章程鸿沟内调治基金调度的联系业务功令。   例一：假设投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金 基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高级为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额缠绵如下：               技俩                   用度缠绵    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                             1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                6.00    调度金额（F=C-E）                              1,194.00    转入时收取申购费率（G）                      2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                          1,188.06    转入基金用度（I=F-H）                                5.94    转入基金 T 日基金份额净值（J）                          1.300    转入基金份额（K=H/J）                             913.89   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高级为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额缠绵如下：               技俩                   用度缠绵    转出份额（A）                                  1,000.00   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）    转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.200    转出总金额（C=A*B）                           1,200.00    转出基金赎回费率（D）                               0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              6.00    调度金额（F=C-E）                            1,194.00    转入时收取申购费率（G）                             0.00%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                        1,194.00    转入基金用度（I=F-H）                              0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                         1.300    转入基金份额（K=H/J）                           918.46   例二：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级 为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高级为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额缠绵如下：                技俩                用度缠绵    转出份额（A）                           10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.200    转出总金额（C=A*B）                      12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                               0.5%    转出基金用度（E=C*D）                        60,000.00    调度金额（F=C-E）                       11,940,000.00    转入基金用度（G）                              1,000.00    净转入金额（H=F-G）                      11,939,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                        1.300    转入基金份额（J=H/I）                      9,183,846.15   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高级为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额缠绵如下：                技俩                用度缠绵    转出份额（A）                           10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.200    转出总金额（C=A*B）                      12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                               0.5%    转出基金用度（E=C*D）                        60,000.00    调度金额（F=C-E）                       11,940,000.00    转入基金用度（G）                                  0.00    净转入金额（H=F-G）                      11,940,000.00   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                         9,184,615.38   例三：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日班师提交了基金调度肯求，转出持有的前端收费 基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调度说明班师。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、 转入基金用度及份额缠绵如下：               技俩                  用度缠绵    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                             1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                6.00    调度金额（F=C-E）                              1,194.00    转入基金用度（G）                                    0.00    净转入金额（H=F-G）                             1,194.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.500    转入基金份额（J=H/I）                              796.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额缠绵如下：               技俩                  用度缠绵    赎回份额（K）                                    796.00    赎回日基金份额净值（L）                                1.300    赎回总金额（M=K*L）                             1,034.80    赎回用度（N）                                      0.00    适用后端申购费率（O）                                  1.2%    后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                        14.16    赎回金额（Q=M-N-P）                            1,020.64   例四：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基 金用度、转入基金用度及份额缠绵如下：               技俩                   用度缠绵    转出份额（A）                                   1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.300    转出总金额（C=A*B）                              1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                 6.50    调度金额（F=C-E）                               1,293.50   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）    转入基金用度（G）                                   0.00    净转入金额（H=F-G）                            1,293.50    转入基金 T 日基金份额净值（I）                         1.500    转入基金份额（J=H/I）                            862.33   例五：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用固定用度，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级 为 1.2%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式）                       ，且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金前 端申购费率最高级为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额缠绵如下：                技俩                用度缠绵    转出份额（A）                            10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.200    转出总金额（C=A*B）                       12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                0.5%    转出基金用度（E=C*D）                          60,000.00    调度金额（F=C-E）                        11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                     1.5%-1.2%=0.3%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                    11,904,287.14    转入基金用度（I=F-H）                          35,712.86    转入基金 T 日基金份额净值（J）                         1.300    转入基金份额（K=H/J）                       9,157,143.95   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式）                       ，且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金前 端申购费率最高级为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额缠绵如下：                技俩                用度缠绵    转出份额（A）                            10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.200    转出总金额（C=A*B）                       12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                0.5%    转出基金用度（E=C*D）                          60,000.00    调度金额（F=C-E）                        11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                              0.00%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                    11,940,000.00    转入基金用度（I=F-H）                               0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                         1.300    转入基金份额（K=H/J）                       9,184,615.38   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   例六：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，该日甲 基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式）                       ，甲基金适用的申购用度为 500 元，乙基金适 用的申购用度为 1,000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额缠绵如下：                技俩                     用度缠绵    转出份额（A）                                 10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.200    转出总金额（C=A*B）                            12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               60,000.00    调度金额（F=C-E）                             11,940,000.00    转入基金用度（G）                            1,000-500=500.00    净转入金额（H=F-G）                            11,939,500.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                               1.300    转入基金份额（J=H/I）                            9,184,230.77   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基金 适用的申购用度为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额缠绵如下：                技俩                     用度缠绵    转出份额（A）                                 10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.200    转出总金额（C=A*B）                            12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               60,000.00    调度金额（F=C-E）                             11,940,000.00    转入基金用度（G）                                        0.00    净转入金额（H=F-G）                            11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                               1.300    转入基金份额（J=H/I）                            9,184,615.38   例七：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日班师提交了基金调度肯求，转出持有的前端收费 基金甲 10,000,000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定用度，该日甲、乙基 金基金份额净值别离为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调度说明班师。甲基金适用 赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额缠绵如下：                  技俩                   用度缠绵    转出份额（A）                                 10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.200   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    调度金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入基金用度（G）                                    0.00    净转入金额（H=F-G）                        11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.500    转入基金份额（J=H/I）                        7,960,000.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额缠绵如下：                  技俩                 用度缠绵    赎回份额（K）                              7,960,000.00    赎回日基金份额净值（L）                               1.300    赎回总金额（M=K*L）                        10,348,000.00    赎回用度（N）                                      0.00    适用后端申购费率（O）                                 1.2%    后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                   141,581.03    赎回金额（Q=M-N-P）                       10,206,418.97   例八：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份，转入不收取申购用度基 金乙，甲基金申购费率适用固定用度。T 日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.300、1.500 元。 甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额缠绵如下：               技俩                   用度缠绵    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.300    转出总金额（C=A*B）                        13,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           65,000.00    调度金额（F=C-E）                         12,935,000.00    转入基金用度（G）                                    0.00    净转入金额（H=F-G）                        12,935,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.500    转入基金份额（J=H/I）                        8,623,333.33   例九：假设投资者在 T 日转出 1,000 份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模 式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基 金前端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高级为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额缠绵如下：   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）                    技俩             用度缠绵      转出份额（A）                               1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                       1.200      转出总金额（C=A*B）                          1,200.00      转出基金赎回费率（D）                              0.5%      赎回费（E=C*D）                                6.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                        1.100      适用后端申购费率（G）                              1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                    19.45      转出基金用度（I=E+H）                           25.45      调度金额（J=C-I）                           1,174.55      转入时收取申购费率（K）                   2.0%-1.5%=0.5%      净转入金额（L=J/（1+K））                      1,168.71      转入基金用度（M=J-L）                             5.84      转入基金 T 日基金份额净值（N）                       1.300      转入基金份额（O=L/N）                          899.01   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高级为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额缠绵如下：                    技俩             用度缠绵      转出份额（A）                               1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                       1.200      转出总金额（C=A*B）                          1,200.00      转出基金赎回费率（D）                              0.5%      赎回费（E=C*D）                               6.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                        1.100      适用后端申购费率（G）                              1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                    19.45      转出基金用度（I=E+H）                           25.45      调度金额（J=C-I）                           1,174.55      转入时收取申购费率（K）                            0.00%      净转入金额（L=J/（1+K）                    ）                       1,174.55      转入基金用度（M=J-L）                            0.00      转入基金 T 日基金份额净值（N）                       1.300      转入基金份额（O=L/N）                          903.50   例十：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收 费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高级为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额缠绵如下：                  技俩                   用度缠绵    转出份额（A）                                 10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                            12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    赎回费（E=C*D）                                 60,000.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                               1.100    适用后端申购费率（G）                                     1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                      194,499.02    转出基金用度（I=E+H）                             254,499.02    调度金额（J=C-I）                             11,745,500.98    转入基金用度（K）                                    1,000.00    净转入金额（L=J-K）                            11,744,500.98    转入基金 T 日基金份额净值（M）                              1.300    转入基金份额（N=L/M）                            9,034,231.52   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高级为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额缠绵如下：                  技俩                   用度缠绵    转出份额（A）                                 10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                            12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    赎回费（E=C*D）                                  60,000.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                               1.100    适用后端申购费率（G）                                     1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                      194,499.02    转出基金用度（I=E+H）                             254,499.02    调度金额（J=C-I）                             11,745,500.98    转入基金用度（K）                                        0.00    净转入金额（L=J-K）                            11,745,500.98    转入基金 T 日基金份额净值（M）                              1.300    转入基金份额（N=L/M）                            9,035,000.75   例十一：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日班师提交了基金调度肯求，转出持有期为 3 年 的后端收费基金甲 1,000 份，         转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%，                  转入后端收费基金乙， 该日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.300、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调度说明班师。   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基 金用度及份额缠绵如下：                  技俩                 用度缠绵    转出份额（A）                                 1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.300    转出总金额（C=A*B）                            1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                0.5%    赎回费（E=C*D）                                 6.50    申购日转出基金基金份额净值（F）                          1.100    适用后端申购费率（G）                                1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                       10.89    转出基金用度（I=E+H）                             17.39    调度金额（J=C-I）                             1,282.61    转入基金用度（K）                                  0.00    净转入金额（L=J-K）                            1,282.61    转入基金 T 日基金份额净值（M）                         1.500    转入基金份额（N=L/M）                            855.07   若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为 2 年半，适用后端 申购费率为 1.2%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额缠绵如下：                  技俩                 用度缠绵    赎回份额（O）                                  855.07    赎回日基金份额净值（P）                              1.300    赎回总金额（Q=O*P）                            1,111.59    赎回费率（R）                                    0.5%    赎回费（S=Q*R）                                  5.56    适用后端申购费率（T）                                1.2%    后端申购费（U=O*M*T/（1+T）                      ）                       15.21    赎回金额（V=Q-S-U）                           1,090.82   例十二：假设投资者在 T 日转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入不收取 申购用度基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基 金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转 出基金用度、转入基金用度及份额缠绵如下：                  技俩                 用度缠绵    转出份额（A）                                 1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.200    转出总金额（C=A*B）                            1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                0.5%   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）    赎回费（E=C*D）                                    6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                             1.100    适用后端申购费率（G）                                  1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                          10.89    转出基金用度（I=E+H）                                16.89    调度金额（J=C-I）                               1,183.11    转入基金用度（K）                                     0.00    净转入金额（L=J-K）                              1,183.11    转入基金 T 日基金份额净值（M）                            1.500    转入基金份额（N=L/M）                              788.74   例十三：假设投资者在 T 日转出持有期为 146 天的不收取申购用度基金甲 1,000 份，转 入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务 费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金用度、转 入基金用度及份额缠绵如下：                  技俩                 用度缠绵    转出份额（A）                                   1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                              1,200.00    转出基金用度（D）                                     0.00    调度金额（E=C-D）                               1,200.00    销售服务费率（F）                                    0.3%    转入基金申购费率（G）                                  2.0%    收取的申购费率（H=G-F*转出基金的持无意    间（单元为年））    净转入金额（I=E/（1+H）                  ）                           1,177.86    转入基金用度（J=E-I）                               22.14    转入基金 T 日基金份额净值（K）                           1.300    转入基金份额（L=I/K）                              906.05   例十四：假设投资者在 T 日转出持有期为 10 天的不收取申购用度基金甲 10,000,000 份， 转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.200、1.300 元。甲基金销售服 务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1000 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额缠绵如下：                  技俩                 用度缠绵    转出份额（A）                              10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                         12,000,000.00    转出基金用度（D）                                     0.00    调度金额（E=C-D）                          12,000,000.00    销售服务费率（F）                                    0.3%   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）    转入基金申购用度（G）                                   1,000    转入基金用度（H=G-E*F*转出基金的持无意    间（单元为年））    净转入金额（I=E-H）                           11,999,986.30    转入基金 T 日基金份额净值（J）                             1.300    转入基金份额（K=I/J）                           9,230,758.69   例十五：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日班师提交了基金调度肯求，转出持有 60 天的 不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值别离 为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调度说明班师。此时转出甲基金不收取赎回费。 则转出基金用度、转入基金用度及份额缠绵如下：                  技俩                   用度缠绵    转出份额（A）                                       1,000    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                                1,200.00    转出基金用度（D）                                       0.00    调度金额（E=C-D）                                 1,200.00    转入基金用度（F）                                       0.00    净转入金额（G=E-F）                                1,200.00    转入基金 T 日基金份额净值（H）                             1.500    转入基金份额（I=G/H）                                800.00   若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为 3 年半，适用后端 申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额缠绵如下：                  技俩                   用度缠绵    赎回份额（J）                                      800.00    赎回日基金份额净值（K）                                  1.300    赎回总金额（L=J*K）                                1,040.00    赎回费率（M）                                        0.5%    赎回费（N=L*M）                                      5.20    适用后端申购费率（O）                                    1.0%    后端申购费（P=J*H*O/（1+O））                           11.88    赎回金额（Q=L-N-P）                               1,022.92   例十六：假设投资者在 T 日转出不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度 基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。则 转出基金用度、转入基金用度及份额缠绵如下：                  技俩                   用度缠绵    转出份额（A）                                     1,000.00  中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   转出基金 T 日基金份额净值（B）                    1.300   转出总金额（C=A*B）                       1,300.00   转出基金赎回费率（D）                           0.1%   转出基金用度（E=C*D）                         1.30   调度金额（F=C-E）                        1,298.70   转入基金用度（F）                             0.00   净转入金额（G=E-F）                       1,298.70   转入基金 T 日基金份额净值（H）                    1.500   转入基金份额（I=G/H）                       865.80   （十三）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交游过户以及登记机构招供、适应法律法则的其它非交游过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额持有东说念主圆寂，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织（包括司法强制赎回）。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的相 关贵寓，对于适应条件的非交游过户肯求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构规 定的尺度收费。   （十四）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的尺度收取转托管费。   （十五）如期定额投资缠绵   基金不休东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资缠绵，具体功令由基金不休东说念主另行章程。投 资东说念主在办理如期定额投资缠绵时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所章程的如期定额投资缠绵最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适应法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   （十七）基金份额的转让  中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   在条件允许的情况下，基金不休东说念主不错根据干系业务功令受理基金份额持有东说念主通过中国 证监会招供的交游方式或者交游方式进行份额转让的肯求。具体由基金不休东说念主提前发布公 告。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定或干系公告。   （十九）如干系法律法则允许基金不休东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基 金不休东说念主可制定相应的业务功令并开展干系业务，并依照《信息透露办法》的联系章程进行 公告。   （二十）基金不休东说念主可在法律法则允许的鸿沟内，在不影响基金份额持有东说念主本色利益的 前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调治并提前公告。   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）                     九、基金的投资   （一）投资想法   通过对想法 ETF 基金份额的投资，追求追踪标的指数，取得与指数收益相似的酬劳。 本基金力求日均追踪偏离度的皆备值不逾越 0.35%，年追踪谬误不逾越 4%。   （二）投资鸿沟   本基金主要投资于想法 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地完了 投资想法，基金还可投资于非成份股（含存托凭证、创业板过甚他中国证监会注册或核准上 市的股票）、债券(包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可调度债券、可交换债券过甚他经中国 证监会允许投资的债券)、养殖品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产解救证券、 货币商场器具（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律法则或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具。本基金可根据法律法则的章程参与转融通证券出借业务。如法律法则 或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不休东说念主在履行得当轨范后，不错将其纳入投资 鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金投资于想法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，保持不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   本基金主要通过交游所买卖或申购赎回的方式投资于想法 ETF。根据投资者申购、赎回 的现金流情况，本基金将综合想法 ETF 的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等因 素分析，对投资组合进行监控和调治，密切追踪标的指数。本基金不错基金资产零散申购目 标 ETF 份额，以进行基金建仓。   基金可通过买入标的指数成份股、备选成份股来追踪标的指数，也不错通过买入标的指 数成份股、备选成份股的方式申购想法 ETF。对于出现商场流动性不及等情况，导致基金无 法取得敷裕数目的股票时，基金不休东说念主有权通过投资非成份股等进行得当的替代。  中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析、定量分析等方式， 筛选相应的存托凭证投资标的。   衔尾对畴昔商场利率预期运用久期调治策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极不休策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和商场投资机 会，构建收益幽闲、流动性讲究的债券组合。基金还可参与风险低且可控的债券回购等投资。   为了更好地完了投资想法，基金还有权投资于股指期货、股票期权、国债期货和其他经 中国证监会允许的养殖器具。   基金投资股指期货、股票期权等养殖器具将根据风险不休的原则，以套期保值为目的， 主要采用流动性好、交游活跃的股指期货、股票期权合约，以提高投资效果，从而更好地跟 踪标的指数，完了投资想法。基金还可约束参与想法 ETF 基金份额交游和申购、赎回以及 股指期货、股票期权之间的投资操作，以更好地追踪标的指数。   本基金投资股票期权，基金不休东说念主将根据审慎原则，建立股票期权交游决策部门或小组， 授权特定的不休东说念主员负责股票期权的投资审批事项，以防守股票期权投资的风险。   基金投资国债期货将本着严慎的原则，充分琢磨其流动性和风险收益特征，约束参与国 债期货投资。   本基金将深入分析资产解救证券的商场利率、刊行要求、解救资产的组成及质地、提前 偿还率、风险补偿收益和商场流动性等基本面身分，猜测资产违约风险和提前偿付风险，并 根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产解救证券的本金偿还和利息收益的现金流过程， 辅助采选订价模子，评估其内在价值。   本基金将对可调度债券、可交换债券对应的基础股票进行深入分析与研究，重心采用有 较好盈利才调或成长前程的上市公司的可调度债券、可交换债券，并在对应可调度债券、可 交换债券估值合理的前提下进行投资。同期，本基金还将密切追踪上市公司的筹谋景色，从 财务压力、融资安排、畴昔的投资缠绵等方面推测、并通过实地调研等方式说明上市公司对 转股价的修正和转股意愿，以更好地追踪标的指数。   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   为了更好地完了投资想法，在加强风险防守并顺服审慎原则的前提下，本基金可根据投 资不休需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动脾气况等身分的基础上，合理确定出借证券的鸿沟、期限 和比例。   畴昔，跟着证券商场投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资想法及本基金风险 收益特征的前提下，辞退法律法则的章程，履行得当轨范后相应调治和更新干系投资策略。   （四）投资限制   基金的投资组合应辞退以下限制：   （1）本基金投资于想法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金 后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于并吞原始权益东说念主的万般资产解救证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；   （4）本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （5）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产解救证券的比例，不得逾越该资产解救证 券限制的 10%；   （6）本基金不休东说念主不休的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的万般资产解救证券，不得 逾越其万般资产解救证券共计限制的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产解救证券。基金持有资 产解救证券期间，如果其信用品级下落、不再适应投资尺度，应在评级申诉讦布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金投入寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，投入寰宇银行间同行商场进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）      本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越本基金资产净值的 15%；   （10） 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金不休东说念主之外的身分以致基金不符 合该比例限制的，基金不休东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资鸿沟保持一致；   （12）本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净 值的 10%；在职何交游日日终，持有的卖出期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金持有的债券总 市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越 上一交游日基金资产净值的 30%；   （14）在职何交游日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得逾越基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产解救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总额不得逾越基金资产净值的 10%；   （15） 开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的 全额现金或交游所功令招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数缠绵；   （16）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适应下列要求：   ①出借证券资产不得逾越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证 券应纳入《流动性风险不休章程》所述流动性受限证券的鸿沟；   ②参与出借业务的单只证券不得逾越基金持有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均缠绵；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交游 的股票合并缠绵；   （19）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。  中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   除上述（2）、         （7）、            （10）、                （11）、                    （17）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合 并、基金限制变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制、想法 ETF 申购、 赎回、交游被暂停或交收蔓延等基金不休东说念主之外的身分以致基金投资比例不适应上述章程投 资比例的，基金不休东说念主应当在 10 个交游日内进行调治，但中国证监会章程的零散情形除外。 因证券商场波动、上市公司合并、基金限制变动等基金不休东说念主之外的身分以致基金投资不符 合上述（17）章程的，基金不休东说念主不得新增证券出借业务。   基金不休东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当适应基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同奏效之日起开动。   如果法律法则或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不休东说念主在履行得当程 序后，则本基金投资不再受干系限制，自动顺服届时灵验的法律法则或监管章程。   为赞佩基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷做事的投资；   （4）向其基金不休东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过甚他不正大的证券交游行动；   （6）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他行动。   基金不休东说念主运用基金财产买卖基金不休东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、实践约束东说念主或者 与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适应基金的投资想法和投资策略，辞退基金份额持有东说念主利益优先的原则，防守利 益冲破。建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱执行。干系交游必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与透露。紧要关联交游应提交基金不休东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金不休东说念主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。   （五）标的指数    中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）     畴昔若出现标的指数不适应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不适应要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金不休东说念主应当自该情形 发生之日起十个做事日向中国证监会申诉并建议惩处有筹谋，如更换基金标的指数、调度运作 方式，与其他基金合并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行 表决，基金份额持有东说念主大会未班师召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同休止。     自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处有筹谋确如期间，基金不休东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息辞退基金份额持有东说念主利益优先原则援手基金 投资运作。     本基金运作过程中，当指数成份券发生显明负面事件濒临退市或违约风险，且指数编制 机构暂未作出调治的，基金不休东说念主将按照持有东说念主利益优先的原则，履行里面决策轨范后实时 对干系成份券进行调治。     指数编制有筹谋请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： http://www.csindex.com.cn。     （六）事迹比拟基准     本基金事迹比拟基准为中证细分有色金属产业主题指数收益率×95%＋东说念主民币活期入款 税后利率×5%。     （七）风险收益特征     本基金为想法 ETF 的荟萃基金，想法 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的风险与收 益高于夹杂基金、债券基金与货币商场基金。     （八）想法 ETF 发生干系变更情形的处理方式     想法 ETF 出现下述情形之一的，本基金可在履行得当轨范后由投资于想法 ETF 的荟萃 基金变更为径直投资该标的指数的指数基金；若届时本基金不休东说念主已有以该指数手脚标的指 数的指数基金，则本基金将本着赞佩投资者正当权益的原则，履行得当的轨范后可录取其他 合适的指数手脚标的指数。相应地，基金合同中将删除对于想法 ETF 的表述部分，届时将 由基金不休东说念主另行公告。   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金不休东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头管帐师事务所成见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的章程。   （十）基金投资组合申诉   以下内容摘自本基金 2025 年第 1 季度申诉：                                                  占基金总资产  序号           技俩               金额(元)                                                  的比例(%)       其中：股票                                  -            -       其中：债券                                  -            -          资产解救证券                              -            -       其中：买断式回购的买入返售金                                              -            -       融资产   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）                                                        占基金资产净   序号        基金称呼     基金类型   运作方式   不休东说念主    公允价值                                                        值比例（%）             中原中证                                    中原基金             细分有色            交游型开           62,456,47             金属产业             放式                 1.87                                     公司             主题 ETF   本基金本申诉期末未持有股票。   本基金本申诉期末未持有股票。   本基金本申诉期末未持有债券。   本基金本申诉期末未持有债券。   本基金本申诉期末未持有资产解救证券。   本基金本申诉期末未持有贵金属。   本基金本申诉期末未持有权证。   本基金本申诉期末无股指期货投资。   本基金本申诉期末无股指期货投资。   本基金本申诉期末无国债期货投资。   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   本基金本申诉期末无国债期货投资。   本基金本申诉期末无国债期货投资。 名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案看望，或在申诉编制日前一年内受到公开贬低、 处罚的情形。    序号           称呼             金额(元)   本基金本申诉期末未持有处于转股期的可调度债券。   本基金本申诉期末未持有股票。   由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。     中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）                                十、基金的事迹     基金不休东说念主依照恪称职守、真挚信用、严慎奋力的原则不休和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔进展。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     下述基金事迹筹谋不包括基金份额持有东说念主认购或交游基金的各项用度，计入用度后实践 收益水平要低于所列数字。 （一）中原中证细分有色金属产业主题 ETF 发起式荟萃 A                          份额净值增                   事迹比拟基                份额净值增                事迹比拟基    阶段                    长率尺度差                   准收益率标    ①－③      ②－④                长率①                  准收益率③                            ②                     准差④ 年 12 月 31 日 日至 2023 年       -8.54%    1.17%         -9.43%    1.18%   0.89%    -0.01% 日至 2024 年       5.77%     1.76%         4.49%     1.79%   1.28%    -0.03% 日至 2025 年 3    10.22%     1.03%         10.48%    1.04%   -0.26%   -0.01%   月 31 日 自基金合同生  效起于今 （2025 年 3 月 （二）中原中证细分有色金属产业主题 ETF 发起式荟萃 C     中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）                           份额净值增                   事迹比拟基                 份额净值增                事迹比拟基     阶段                    长率尺度差                   准收益率标    ①－③      ②－④                 长率①                  准收益率③                             ②                     准差④ 年 12 月 31 日  日至 2023 年       -8.81%    1.17%         -9.43%    1.18%   0.62%    -0.01%  日至 2024 年       5.46%     1.76%         4.49%     1.79%   0.97%    -0.03% 日至 2025 年 3     10.14%     1.03%         10.48%    1.04%   -0.34%   -0.01%   月 31 日 自基金合同生   效起于今 （2025 年 3 月  （三）中原中证细分有色金属产业主题 ETF 发起式荟萃 D                           份额净值增                   事迹比拟基                 份额净值增                事迹比拟基     阶段                    长率尺度差                   准收益率标    ①－③      ②－④                 长率①                  准收益率③                             ②                     准差④  日至 2024 年       -7.33%    1.77%         -8.38%    1.80%   1.05%    -0.03% 日至 2025 年 3     10.15%     1.03%         10.48%    1.04%   -0.33%   -0.01%   月 31 日     中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 改过增份额类  别以来于今 （2025 年 3 月 注：本基金自 2024 年 5 月 31 日加多 D 类基金份额类别。  中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）                   十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的万般证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法则、表放荡文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不休东说念主、基金托管东说念主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相寂寥。   （四）基金财产的督察和贬责   本基金财产寂寥于基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金不休东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律做事，其债权东说念主不得对本基金财产摆布请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律法则和《基 金合同》的章程贬责外，基金财产不得被贬责。   基金不休东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清理睬产。基金不休东说念主不休运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金不休东说念主不休运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制执行。  中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）                   十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交游方式的交游日以及国度法律法则章程需要对 外透露基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的想法 ETF 份额、股票、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   （三）估值原则   基金不休东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适应《企业管帐准则》                                       、 监管部门联系章程。 除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应采选最近交游 日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交游日的报价不成真确反应公允价值 的，打发报价进行调治，确定公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技艺中琢磨不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制手脚特征琢磨。此外，基金不休东说念主不 应试虑因其多量持有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息解救的估值技艺确定公允价值。采选估值技艺确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只消在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行调治并确定公允价 值。   （四）估值方法  中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   本基金投资的想法 ETF 份额按照估值日想法 ETF 的基金份额净值估值。如果基金管 理东说念主觉得按上述价钱不成客不雅反应其公允价值的，基金不休东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主 协商后，按最能反应其公允价值的价钱估值。   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及紧要变化身分，调治最近交游市价，确定公允价钱。   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价或推选估值净价进行估值。   （4）交游所上市交游的可调度债券以逐日收盘价手脚估值全价。   （5）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，采选估值技艺确定公允价值。交游所市 场挂牌转让的资产解救证券，采选估值技艺确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，采选估值技艺确定公允价值，在估值技艺难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会联系章程确定 公允价值。   （4）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经调治的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，打发商场报价进行调治以说明估值日的公允价值；对于不存在商场行动或 商场行动很少的情况下，应采选估值技艺确定其公允价值。  中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登 记截止日（含当日）后未摆布回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场 未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显明 各别，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   持有的银行如期入款或文书入款以本金列示，按公约或合同利率逐日说明利息收入。   （1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价 的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，采选最近交游日结算价估值。   （2）本基金投资股票期权，根据干系法律法则以及监管部门的章程估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 基金估值的公说念性。 章程估值。   如基金不休东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、轨范及干系法 律法则的章程或者未能充分赞佩基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据联系法律法则，基金资产净值缠绵和基金管帐核算的义务由基金不休东说念主承担。本基 金的基金管帐做事方由基金不休东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一问候见的，按照基金不休东说念主对基金净值信息的缠绵 结果对外赐与公布。   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   （五）估值轨范 的余额数目缠绵，万般基金资产净值均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金 不休东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度另有章程的，从其章程。   每个做事日缠绵基金资产净值及万般基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金不休东说念主每个做事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不休东说念主对外公布。   （六）估值失误的处理   基金不休东说念主和基金托管东说念主将采选必要、得当、合理的次序确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失误时，视为该类基 金份额净值失误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金不休东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过失形成估值失误，导致其他当事东说念主遇到损失的，过失的做事东说念主应当对由于该 估值失误遇到损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值失误处理原则”给予抵偿，承担 抵偿做事。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据缠绵差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值失误做事方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误做事方承担；由于估值失误做事方未 实时更正已产生的估值失误，给当事东说念主形成损失的，由估值失误做事方对径直损失承担抵偿 做事；若估值失误做事方还是积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有敷裕的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿做事。   （2）估值失误的做事方对子系当事东说念主的径直损失负责，分歧转折损失负责，何况仅对 估值失误的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失误而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值失误 做事方仍打发估值失误负责。如果由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利  中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失误做事方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的鸿沟内对取得不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权柄；如果取得不 当得利确当事东说念主还是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的抵偿额 加上还是取得的不妥得利返还的总和逾越其实践损失的差额部分支付给估值失误做事方。   （4）估值失误调治采选尽量还原至假设未发生估值失误的正确情形的方式。   估值失误被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值失误发生的原因确定 估值失误的做事方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失误形成的损失进行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失误的做事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值缠绵出现失误时，基金不休东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的次序谨慎损失进一步扩大。   （2）失误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不休东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；失误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金不休东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值缠绵差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行抵偿时，基 金不休东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的做事，经说明后按以下要求进行赔 偿：   ①本基金的基金管帐做事方由基金不休东说念主担任，与本基金联系的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分磋议后，尚不成达成一致时，按基金不休东说念主的建议执行，由此给基金份额持 有东说念主和基金财产形成的损失，由基金不休东说念主负责赔付。   ②若基金不休东说念主缠绵的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，而且基金托管东说念主 未对缠绵过程建议疑义或要求基金不休东说念主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额持有 东说念主损失的，应根据法律法则的章程对投资者或基金支付抵偿金，就实践向投资者或基金支付 的抵偿金额，基金不休东说念主与基金托管东说念主按照不休费和托管费的比例各自承担相应的做事。  中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   ③如基金不休东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的缠绵结果，固然屡次重新缠绵和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金不休东说念主的缠绵结果对 外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金不休东说念主负责赔付。   ④由于基金不休东说念主提供的信息失误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值缠绵失误而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金不休东说念主负责赔 付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （七）暂停估值的情形 基金不休东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的说明   用于基金信息透露的基金净值信息由基金不休东说念主负责缠绵，基金托管东说念主负责进行复核。 基金不休东说念主应于每个绽放日交游收尾后缠绵当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值缠绵结果复核说明后发送给基金不休东说念主，由基金不休东说念主对基 金净值赐与公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （十）零散情况的处理 金资产估值失误处理。 联系管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金不休东说念主和基金托管东说念主固然还是采选必要、 得当、合理的次序进行检查，然则未能发现该失误而形成的基金份额净值缠绵失误，基金管 理东说念主、基金托管东说念主免除抵偿做事。但基金不休东说念主、基金托管东说念主应积极采选必要的次序减轻或 摒除由此形成的影响。   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）                 十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指舍弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完了收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行 收益分拨； 现金红利自动转为并吞类别基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分拨 方式是现金分成； 额净值减去该类每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 金不休东说念主可对万般别基金份额别离制定收益分拨有筹谋，并吞类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   在不违背法律法则且对现存基金份额持有东说念主利益无紧要本色不利影响的情况下，基金管 理东说念主、登记机构可对基金收益分拨原则进行调治，不需召开基金份额持有东说念主大会。   （四）收益分拨有筹谋   基金收益分拨有筹谋中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨有筹谋实在定、公告与实施   本基金收益分拨有筹谋由基金不休东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息透露办法》 的联系章程在章程媒介公告。   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润缠绵截止日）的时刻不得逾越   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 持有东说念主的现金红利自动转为并吞类别的基金份额。红利再投资的缠绵方法，依照《业务功令》 执行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）                    十四、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金不休东说念主的不休费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）基金的销售服务费；   （4）《基金合同》奏效后与基金干系的信息透露用度；   （5）《基金合同》奏效后与基金干系的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （6）基金份额持有东说念主大会用度；   （7）基金的证券/期货交游用度；   （8）基金投资想法 ETF 的干系用度（包括但不限于想法 ETF 的交游用度、申购赎回 用度等）；   （9）基金的银行汇划用度；   （10）基金上市费及年费（如有）；   （11）基金收益分拨中发生的用度；   （12）基金的开户用度、账户赞佩用度；   （13）按照国度联系章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金不休东说念主的不休费   本基金的不休费按前一日基金资产净值扣除基金资产中想法 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.50%年费率计提。不休费的缠绵方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不休费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中想法 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金不休费逐日缠绵，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与不休东说念主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个做事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，不休东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，不休 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究托管东说念主协商惩处。   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中想法 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.10%的年费率计提。托管费的缠绵方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中想法 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日缠绵，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与不休东说念主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个做事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，不休东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，不休 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究托管东说念主协商惩处。   （3）销售服务费   销售服务费可用于本基金商场推行、销售以及基金份额持有东说念主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务费， C 类和 D 类基金份额销售服务费年费率均为 0.30%。   万般别基金份额的销售服务费缠绵方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为万般别基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为万般别基金份额前一日基金资产净值   R 为万般别基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日缠绵，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与不休东说念主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个做事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，不休东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，不休 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究托管东说念主协商惩处。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（12）项用度，根据联系法则及相应公约章程， 按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金不休东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产 的损失；   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   （2）基金不休东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》奏效前的干系用度；   （4）标的指数许可使用费。标的指数许可使用费由基金不休东说念主承担，不得从基金财产 中列支；   （5）其他根据干系法律法则及中国证监会的联系章程不得列入基金用度的技俩。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取不休费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的章程。   （二）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、缠绵公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明 书“八、基金份额的申购、赎回与调度”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份额与赎 回金额的缠绵方式”中的干系章程。   （三）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执行。基金财 产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金不休东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系 税收征收的章程代扣代缴。  中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）                  十五、基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策 按照联系章程编制基金管帐报表； 式说明。  （二）基金的年度审计 师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息透露办法》的联系章程在章程媒介公告。  中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）                  十六、基金的信息透露   （一）本基金的信息透露应适应《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息透露办法》、                                    《流动性风 险不休章程》、《基金合同》过甚他联系章程。   （二）信息透露义务东说念主   本基金信息透露义务东说念主包括基金不休东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律、行政法则和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。   本基金信息透露义务东说念主应当以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律、行政 法则和中国证监会的章程透露基金信息，并保证所透露信息的真确性、准确性、完好意思性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会章程时刻内，将应予透露的基金信息通过中国 证监会章程媒介透露，并保证投资者概况按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制 公开透露的信息贵寓。   （三）本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开透露的信息应采选汉文文本。如同期采选外文文本的，基金信息透露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开透露的信息采选阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管公约、基金产物贵寓撮要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权柄、义务关系，明确基金份额持 有东说念主大会召开的功令及具体轨范，说明基金产物的特性等波及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。  中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   （2）基金招募说明书应当最大限定地透露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息透露及基金份额持有东说念主 服务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金不休东说念主应当在 三个做事日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变 更的，基金不休东说念主至少每年更新一次。基金合同休止的，基金不休东说念主不再更新基金招募说明 书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金不休东说念主在基金财产督察及基金运作监督等 行动中的权柄、义务关系的法律文献。   （4）基金产物贵寓概如若基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金 撮要信息。《基金合同》奏效后，基金产物贵寓撮要的信息发生紧要变更的，基金不休东说念主应 当在三个做事日内，更新基金产物贵寓撮要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金产物贵寓撮要其他信息发生变更的，基金不休东说念主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金不休东说念主不再更新基金产物贵寓撮要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金不休东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书请示性公告和《基金合同》请示性公告登载在章程报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓撮要、《基金合同》和基金托管公约 登载在章程网站上，并将基金产物贵寓撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。   基金不休东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募说明 书确当日登载于章程媒介上。   基金不休东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   《基金合同》奏效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金不休东说念主应当至少每周 在章程网站透露一次万般基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金不休东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点透露绽放日的万般基金份额净值和基金份额累 计净值。  中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   基金不休东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站透露半年度和年度 终末一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。   基金不休东说念主应当在《基金合同》                、招募说明书等信息透露文献上载明万般基金份额申购、 赎回价钱的缠绵方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售机构网站或营业 网点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金不休东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载 在章程网站上，并将年度申诉请示性公告登载在章程报刊上。基金年度申诉中的财务管帐报 告应当经过适应《证券法》章程的管帐师事务所审计。   基金不休东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登 载在章程网站上，并将中期申诉请示性公告登载在章程报刊上。   基金不休东说念主应当在季度收尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度申诉，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度申诉请示性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金不休东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者 年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金不休东说念主至少应当在如期申诉“影响投资者决策的其他病降服息”项下 透露该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的零散情形除外。   基金不休东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中透露基金组合股产情况过甚流动性风险 分析等。   本基金发生紧要事件，联系信息透露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在规 定报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （1） 《基金合同》休止、基金清理；   （2） 调度基金运作方式、基金合并； 中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） （3） 更换基金不休东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所； （4） 基金不休东说念主委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，     基金托管东说念主委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； （5） 基金不休东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更； （6） 基金不休公司变更持有百分之五以上股权的鼓舞、基金不休东说念主的实践约束东说念主变     更； （7） 基金召募期延长或提前收尾召募； （8） 基金不休东说念主高级不休东说念主员、基金司理和基金托管东说念主有益基金托管部门负责东说念主发     生变动； （9） 基金不休东说念主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金不休东说念主、基金托     管东说念主有益基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十； （10） 波及基金财产、基金不休业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； （11） 基金不休东说念主或其高级不休东说念主员、基金司理因基金不休业务干系步履受到紧要行     政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有益基金托管部门负责东说念主因基金托管业务     干系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； （12） 基金不休东说念主运用基金财产买卖基金不休东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、实践控     制东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或     者从事其他紧要关联交游事项，中国证监会另有章程的情形除外； （13） 基金收益分拨事项； （14） 不休费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提方式和     费率发生变更； （15） 基金份额净值计价失误达基金份额净值百分之零点五； （16） 任一类本基金开动办理申购、赎回； （17） 本基金发生广大赎回并宽限办理； （18） 本基金贯穿发生广大赎回并暂停接受赎回肯求或减慢支付赎回款项； （19） 本基金暂停接受申购、赎回肯求或重新接受申购、赎回肯求； （20） 发生波及基金申购、赎回事项调治或潜在影响投资者赎回等紧要事项时； （21） 基金不休东说念主采选舞动订价机制进行估值； （22） 基金份额的拆分； （23） 基金变更份额类别成立；  中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   （24） 基金信息透露义务东说念主觉得可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在基金合同期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场崇高传的音讯可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的，干系信息透露 义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开澄清，并将联系情况立即申诉中国证监会。   基金合同休止的，基金不休东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理申诉。基金财产清理小组应当将清理申诉登载在章程网站上，并将清理申诉请示性公 告登载在章程报刊上。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金不休东说念主应在基金年度申诉及中期申诉中透露其持有的资产解救证券总额、资产解救 证券市值占基金净资产的比例和申诉期内整个的资产解救证券明细。基金不休东说念主应在基金季 度申诉中透露其持有的资产解救证券总额、资产解救证券市值占基金净资产的比例和申诉期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产解救证券明细。   在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募说明书（更新）等文献中透露的股 指期货交游情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险筹谋等，并充分揭示股指 期货交游对本基金总体风险的影响以及是否适应既定的投资政策和投资想法等。   在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募说明书（更新）等文献中透露的国 债期货交游情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险筹谋等，并充分揭示国债 期货交游对本基金总体风险的影响以及是否适应既定的投资政策和投资想法。   基金不休东说念主应在如期信息透露文献中透露参与股票期权交游的联系情况，包括投资政策、 持仓情况、损益情况、风险筹谋、估值方法等，并充分揭示股票期权交游对基金总体风险的 影响等。  中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   基金不休东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个交游日内，在中国证监会章程媒介透露 所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁如期等信息。   本基金参与转融通证券出借业务的，基金不休东说念主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉 等如期申诉和招募说明书（更新）等文献中透露参与转融通证券出借业务的交游情况，包括 投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚不休情况等，并就申诉期内本基金参与转融 通证券出借业务发生的紧要关联交游事项作念详备说明。   本基金实施侧袋机制的，干系信息透露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的章程进行信息透露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （六）信息透露事务不休   基金不休东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露不休轨制，指定有益部门及高级不休东说念主 员负责不休信息透露事务。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当适应中国证监会干系基金信息透露内容与 花式准则等法则的章程。   基金托管东说念主应当按照干系法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 不休东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期申诉、更新 的招募说明书、基金产物贵寓撮要、基金清理申诉等公开透露的干系基金信息进行复核、审 查，并向基金不休东说念主进行书面或电子说明。   基金不休东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中采用一家报刊透露本基金信息。基金不休东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证干系报送信 息的真确、准确、完好意思、实时。   基金不休东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介透露信息，然则其他群众媒介不得早于章程媒介透露信息，何况在不同媒介上透露并吞 信息的内容应当一致。   基金不休东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金平时投资操作的前提  中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 下，自主擢升信息透露服务的质地。具体要求应当适应中国证监会及自律功令的干系章程。 前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计申诉、法律成见书的专科机构，应 当制作做事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。   （七）信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金不休东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法则章程将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律法则或监管部门对信息透露另有章程的，从其章程。  中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）                    十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施轨范   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金不休东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头管帐师事务所成见后，不错依 照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。   基金不休东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构 备案。启用侧袋机制后实时聘用适应《证券法》章程的管帐师事务所进行审计并透露专项审 计成见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 说明相应侧袋账户万般别基金份额持有东说念主名册和份额。 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购肯求。 基金不休东说念主按照基金合同和招募说明书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主 袋账户运作情况确定是否暂停申购。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，基金的各项投资运作筹谋和基金事迹筹谋应当以主袋账户资产为 基准。   基金不休东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金不休东说念主和基金托管东说念主打发主袋账户资产进行估值并透露 主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。   （五）实施侧袋机制期间基金的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。主袋账户份额抖擞基金合同分成 要求的，可对主袋账户份额进行收益分拨。  中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   （六）实施侧袋机制期间的基金用度   实施侧袋机制期间，与处置侧袋账户资产干系的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，且不得收取不休费。   （七）侧袋账户中特定资产的处置清理   特定资产还原流动性后，基金不休东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采选将 特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋账户资产全部完成变现并休止侧袋机制后，基金不休东说念主实时聘用适应《证券法》规 定的管帐师事务所进行审计并透露专项审计成见。   （八）侧袋机制的信息透露   在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金不休东说念主应实时发布临时公告。   基金不休东说念主应按照招募说明书“基金的信息透露”部分章程的基金净值信息透露方式和 频率透露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂 停透露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金如期申诉中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户干系信息在如期申诉中单独进行透露。   （九）法律法则或监管机构、行业协会对侧袋机制另有章程的，从其章程。本招募说明 书中对于侧袋机制的内容与届时灵验的法律法则、干系章程不一致的，以届时的法律法则、 干系章程为准，基金不休东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行得当轨范后，在对基金份额持有 东说念主利益无本色性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改、调治或补充，无需召开 基金份额持有东说念主大会审议。   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   （1）荟萃基金风险   本基金为 ETF 荟萃基金，基金资产主要投资于想法 ETF，在多数情况下将援手较高的 想法 ETF 投资比例，基金净值可能会随想法 ETF 的净值波动而波动，想法 ETF 的干系风 险可能径直或转折成为本基金的风险。   （2）追踪偏离风险   本基金主要投资于想法 ETF 基金份额，追求追踪标的指数，取得与指数收益相似的回 报。以下身分可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏离，也可能使基金的追踪 谬误约束未达约定想法：   ①想法 ETF 与标的指数的偏离。   ②基金买卖想法 ETF 时所产生的价钱各别、交游成本和交游冲击。   ③基金调治资产配置结构时所产生的追踪谬误。   ④基金申购、赎转身分所产生的追踪谬误。   ⑤基金现金资产攀扯所产生的追踪谬误。   ⑥基金的不休费和托管费所产生的追踪谬误。   ⑦其他身分所产生的偏差。   （3）与想法 ETF 事迹各别的风险   本基金为想法 ETF 的荟萃基金，但由于投资方法、交游方式等方面与想法 ETF 不同， 本基金的事迹进展与想法 ETF 的事迹进展可能出现各别。   （4）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并不休和赞佩，畴昔指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的不休和赞佩，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 做事日向中国证监会申诉并建议惩处有筹谋，如更换基金标的指数、调度运作方式，与其他基 金合并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额 持有东说念主大会未班师召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同休止。投资东说念主将濒临更换基 金标的指数、调度运作方式，与其他基金合并、或者休止基金合同等风险。  中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处有筹谋确定并实施前，基金不休东说念主应 按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息辞退基金份额持有东说念主利益优先原则维 持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与干系商场进展 存在各别，影响投资收益。   （5）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标的 指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调治，基金的收益风险特征将 与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调治带来的风险与成本。   （6）成份券停牌或违约的风险   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或违约，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，当指数成份券发生显明负面事件濒临 退市或违约风险，本基金和想法 ETF 可能会对干系成份券进行调治，从而可能产生追踪偏 离、追踪谬误约束未达约定想法的风险。   证券商场价钱因受多样身分的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险。市 场风险不错分为股票投资风险和债券投资风险。   （1）股票投资风险主要包括：   ①国度货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券商场产生一定的影响，导致商场 价钱水平波动的风险。   ②宏不雅经济运行周期性波动，对股票商场的收益水平产生影响的风险。   ③上市公司的筹谋景色受多种身分影响，如商场、技艺、竞争、不休、财务等都会导致 公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。   （2）债券投资风险主要包括：   ①信用风险   基金在交游过程中发生交收违约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现违约、回绝支付到 期本息，或由于债券刊行东说念主信用质地缩短导致债券价钱下落，或者债券回购交游到期时交游 敌手方不成履行付款或结算义务等，形成基金资产损失的风险。   ②利率风险  中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   商场利率波动会导致债券商场的收益率和价钱的变动，如果商场利率上涨，本基金持有 债券将濒临价钱下落、本金损失的风险，而如果商场利率下落，债券利息的再投资收益将面 临下落的风险。   ③收益率弧线风险   如果基金对长、中、短期债券的持有结构与基准存在各别，长、中、短期债券的相对价 格发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   ④利差风险   债券商场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   ⑤商场供需风险   如果宏不雅经济环境、政府财政政策、商场监管政策、商场参与主体筹谋环境等发生变化， 债券商场参与主体可用资金数目和债券商场可供投资的债券数目可能发生相应的变化，最 终影响债券商场的供需关系，形成基金资产投资收益的变化。   ⑥购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货推广率，从而导致投资者持有本基金资产实 际购买力下落。   在想法 ETF 暂停交游或者暂停申购、赎回或个股流动性不及的情况下，基金不休东说念主可 能无法马上、低成腹地调治基金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。   由于绽放式基金的零散要求，本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回要求，在不休 现金头寸时，有可能存在现金不及的风险或现金过多所导致的收益下落风险。   在本基金发生流动性风险时，基金不休东说念主不错综合利用备用的流动性风险不休器具以 减少或打发基金的流动性风险，投资者可能濒临广大赎回肯求被宽限办理、赎回肯求被暂停 接受、赎回款项被减慢支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金采选舞动订价等风 险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购、赎回与调度”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估  中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   本基金为 ETF 荟萃基金，投资于想法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。本基 金的想法 ETF 不错在二级商场上买卖，也不错根据申购赎回清单进行申购赎回，频繁情况 卑劣动脾气况讲究。然则在想法 ETF 暂停交游或者暂停赎回或个股流动性不及等的零散情 况下，基金不休东说念主可能无法马上、低成腹地调治基金投资组合，可能会对基金赎回款项的支 付产生影响。   （3）广大赎回情形下的流动性风险不休次序   当本基金发生广大赎回情形时，基金不休东说念主不错采选以卑劣动性风险不休次序：   ①宽限办理广大赎回肯求；   ②暂停接受赎回肯求；   ③减慢支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他次序。   （4）实施备用的流动性风险不休器具的情形、轨范及对投资者的潜在影响   基金不休东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，综合运用万般流动性风险不休器具，对赎回肯求等进行约束调治，作 为特定情形下基金不休东说念主流动性风险的辅助次序，包括但不限于：   ①宽限办理广大赎回肯求   当基金出现广大赎回时，基金不休东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回 或部分宽限赎回。   在此情形下，投资东说念主的部分赎回肯求可能将被宽限办理，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回肯求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减慢支付赎回款项的情形”和“九、广大赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金暂停接受 赎回肯求的情形及轨范。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回肯求可能被回绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   ③减慢支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减慢支付赎回款项的情形”和“九、广大赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金减慢支付 赎回款项的情形及轨范。  中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时刻将可能比一般平时情形下有所蔓延。   ④收取短期赎回费   本基金对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   ⑤暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详备了解本基金暂停估值的情形及轨范。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，基金可能暂停申购赎回肯求或减慢 支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金不休东说念主不错采选舞动订价机制，以确保基金 估值的公说念性。   当基金采选舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投资 组合的商场冲击成本而进行调治，使得商场的冲击成本概况分拨给实践申购、赎回的投资 者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得 到公说念对待。   ⑦中国证监会认定的其他次序。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制属于流动性风险不休器具，是将特定资产分离至有益的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于灵验隔断并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手透露基金份额净值，并不得办理申购、赎回、转 换等业务，仅主袋账户份额平时绽放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在 启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，侧袋账户 对应特定资产的变面前刻和最终变现价钱都具有不确定性，何况有可能变现价钱大幅低于 启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金不休东说念主仅办理主袋账户的赎回肯求并支 付赎回款项，当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购申 请办理，可能与投资者的预期存在各别，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制期间，因本基金不透露侧袋账户份额的净值，即便基金不休东说念主在基金如期 申诉中透露申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变现价钱  中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 的承诺，基金不休东说念主不承担任何保证和承诺的做事。基金不休东说念主将根据主袋账户运作情况合 理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金不休东说念主缠绵各项投资运作筹谋和基金事迹筹谋时仅需琢磨主袋 账户资产，因此本基金透露的事迹筹谋不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。   （1）流动性风险：即证券的流动性下落从而给证券持有东说念主带来损失（如证券不成卖出 或贬值出售等）的可能性。   （2）证券提前赎回风险：若某些交游赋予SPV在资产解救证券刊行后一如期限内以一 订价钱向投资者收购部分或全部证券的权柄，则在商场条件许可的情况下，SPV有可能摆布 这一权柄从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前返璧，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时濒临的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不成完了其参与证券化交 易所瞻望的投资收益想法的可能性。   （4）SPV违约风险：在以债务器具（债券、单子等）手脚证券化交游载体，也即交游 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV系投资者的债务东说念主，其可能发生违约从而给投资者 形成损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险   濒临大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时收回出借证券、无法实时变现支付赎 回款项的风险。   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时归赵证券，无法支付相应权益补偿及借条用度的风险。   （3）商场风险   证券出借后，可能濒临出借期间无法实时处置证券的商场风险。   本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融养殖品。投资期权、期货主要存 在以下风险：   （1）商场风险：是指由于养殖品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于养殖品合约无法实时变现所带来的风险。  中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   （3）基差风险：是指养殖品合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风险， 以及不同养殖品合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金抖擞建立或者援手养殖品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司违约而产生损失的风险。   （6）操格调险：是指由于里面历程的不完善，业务东说念主员出现差错或者缩小，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。   干系当事东说念主在业务各门径操作过程中，因里面约束存在颓势或者东说念主为身分形成操作失 误或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违章交游、管帐部门诓骗、交游失误、IT 系 统故障等风险。   在绽放式基金的多样交游步履或者后台运作中，可能因为技艺系统的故障或者差错而 影响交游的平时进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技艺风险可能来自基金不休公 司、登记机构、销售机构、证券交游所、证券登记结算机构等。   根据证券交游资金前端风险约束干系业务功令，中登公司和交游所对交游参与东说念主的证 券交游资金进行前端额度约束，由于执行、调治、暂停该约束，或该约束出现极端等，可能 影响交游的平时进行或者导致投资者的利益受到影响。   因干系法律法则或监管机构政策修改等基金不休东说念主无法约束的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调治 而引起基金净值波动的风险、干系法则的修改导致基金投资鸿沟变化基金不休东说念主为调治投 资组合而引起基金净值波动的风险等。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的干系风险可能径直或转折成为本基金的风险。   干戈、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金 资产的损失。金融商场危境、行业竞争、代理机构违约、托管行违约等超出基金不休东说念主自身 径直约束才调之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。   （二）声明  中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 担投资风险。 基金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不成保证 其收益或本金安全。 券商场广大规章等作出的综合性描写。销售机构根据干系法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构采选的评价方法不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应在购买本基金时按照销售机构的要求完成风 险承受才调与产物风险之间的匹配磨真金不怕火，并须随时矜恤本基金风险品级的干系情况，严慎作 出投资决策。   基金不休东说念主承诺以真挚信用、奋力尽责的原则不休和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过甚净值上下并不预示其畴昔事迹进展。基 金不休东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营景色与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行背负。  中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）            十九、基金合同的变更、休止与基金财产的清理  （一）    《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则章程和基金合同约定可不经基金 份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金不休东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。 两日内在章程媒介公告。  （二）    《基金合同》的休止事由  有下列情形之一的，经履行干系轨范后，                   《基金合同》应当休止： 的； 监会另有章程时从其章程； 标的指数不适应要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金不休东说念主召集基金份额持 有东说念主大会对惩处有筹谋进行表决，基金份额持有东说念主大会未班师召开或就上述事项表决未通过 的；  （三）基金财产的清理 基金不休东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 证券干系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的办当事人说念主员。 分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。  中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）  （1）《基金合同》休止情形出面前，由基金财产清理小组统一秉承基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理申诉；  （5）聘用管帐师事务所对清理申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对清理申诉出具法律意 见书；  （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 的，清理期限相应顺延。  （四）清理用度  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度由 基金财产清理小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产清理剩余资产的分拨  依据基金财产清理的分拨有筹谋，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理用度、 缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。  （六）基金财产清理的公告  清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理申诉经适应《证券法》章程的管帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告 于基金财产清理申诉报中国证监会备案后由基金财产清理小组进行公告。  （七）基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。 中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）              二十、基金合同的内容摘录 基金合同的内容摘录见附件一。 中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）             二十一、基金托管公约的内容摘录 基金托管公约的内容摘录见附件二。   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）               二十二、对基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金不休东说念主和代销机构提供。   基金不休东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金不休东说念主将根据基金份额持有 东说念主的需要和商场的变化，加多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   （一）贵寓发送   基金不休东说念主根据持有东说念主账户情况如期或不如期发送对账单，但由于基金份额持有东说念主在本 公司未详确填写或更新客户贵寓（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等） 导致基金不休东说念主无法送出的除外。   指随基金交游对账单不如期发送的基金资讯材料，如基金新产物或新服务的干系材料、 客户服务问答等。   （二）电子交游   持有中国诞生银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记 卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银 行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、吉利银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、 中原银行借记卡、光大银行借记卡、北 京 银 行借记卡等银行卡的个东说念主投资者，以及在中原基 金投资答理中心开户的个东说念主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移 动客户端，与本公司达成电子交游的干系公约，接受本公司联系服务要求并办理干系手续后， 即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、调度、贵寓变更、分成方式变更、信息查询等各 项业务，具体业务办理情况及业务功令请登录本公司网站查询。   （三）电子邮件及短信服务   投资者在肯求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不如期 通过邮件、短信花式取得商场资讯、产物信息、公司动态等服务请示。   （四）招呼中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、基金账户余额等信息。   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务时刻为 8：30~21：00，周六至 周日的东说念主工电话服务时刻为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念取得在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、改换个东说念主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务功令、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东说念主工服务时刻为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服 务时刻为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金不休东说念主万般信息，包括基金法律文献、基金管 理东说念主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金不休东说念主提供的招呼中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠说念对基金不休东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或建议建议。投资者还不错通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或建议建议。                      二十三、其他应透露事项   （一）2024年7月18日发布中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资 基金发起式荟萃基金2024年第二季度申诉。   （二）2024年8月30日发布中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资 基金发起式荟萃基金2024年中期申诉。   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   （三）2024年10月25日发布中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投 资基金发起式荟萃基金2024年第三季度申诉。   （四）2025年1月22日发布中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资 基金发起式荟萃基金2024年第四季度申诉。   （五）2025年3月7日发布中原基金不休有限公司对于办公地址变更的公告。   （六）2025年3月12日发布中原基金不休有限公司对于广州分公司营业方式变更的公告。   （七）2025年3月31日发布中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资 基金发起式荟萃基金2024年年度申诉。   （八）2025年4月22日发布中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资 基金发起式荟萃基金2025年第一季度申诉。               二十四、招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书公布后，置备于基金不休东说念主的住所，投资者可免费查阅。投资者在支 付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献复印件。                   二十五、备查文献 金发起式荟萃基金注册的批复。    《中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金基 金合同》。    《中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金托 管公约》。   （二）存放地点   备查文献存放于基金不休东说念主和/或基金托管东说念主处。   （三）查阅方式   投资者可在营业时刻免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时刻内取得备查文 件的复制件或复印件。  中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）                                      中原基金不休有限公司                                      二〇二五年五月三旬日                         附件一：基金合同摘录       第一部分 基金份额持有东说念主、基金不休东说念主和基金托管东说念主的权柄、义务   一、基金不休东说念主   （一）基金不休东说念主简况   称呼：中原基金不休有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：张佑君   设立日历：1998 年 4 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织花式：有限做事公司   注册成本：2.38 亿元东说念主民币   存续期限：100 年   研究电话：400-818-6666   （二）基金不休东说念主的权柄与义务            《运作办法》过甚他联系章程，基金不休东说念主的权柄包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》寂寥运用并不休基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不休费以及法律法则章程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度联系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选必要次序保护基 金投资者的利益；  中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；   （9）担任或委托其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分拨有筹谋；   （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，回绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司摆布鼓舞权柄，为基金的利益摆布因基 金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券、转融通证 券出借等业务；   （14）以基金不休东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益摆布诉讼权柄或者实施其他法 律步履；   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在适应联系法律、法则的前提下，制订和调治联系基金认购、申购、赎回、调度 和非交游过户等业务功令；   （17）基金不休东说念主有权根据反洗钱法律法则的干系章程，衔尾基金份额持有东说念主洗钱风险 景色，采选相应合理的约束次序；   （18）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。            《运作办法》过甚他联系章程，基金不休东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起,以真挚信用、严慎奋力的原则不休和运用基金财产；   （4）配备敷裕的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋方式 不休和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务不休及东说念主事不休等轨制，保证所不休 的基金财产和基金不休东说念主的财产彼此寂寥,对所不休的不同基金别离不休，别离记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他联系章程外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得委托第三东说念主运作基金财产；  中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选得当合理的次序使缠绵基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适应《基 金合同》等法律文献的章程，按联系章程缠绵并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；   （10）编制季度、中期和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过甚他联系章程，履行信息透露及申诉义务；   （12）保守基金生意狡饰，不泄露基金投资缠绵、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过甚他联系章程另有章程外，在基金信息公开透露前应予守秘，不向他东说念主泄露，因向审 计、法律等外部专科照看人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有筹谋，实时向基金份额持有东说念主分拨基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他联系章程召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产不休业务行动的管帐账册、报表、记录和其他干系贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时刻发出，何况保证投资者 概况按照《基金合同》章程的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临闭幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会并文书基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿做事，其抵偿做事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金不休东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金不休东说念主将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担做事；   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   （23）以基金不休东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益摆布诉讼权柄或实施其他法律步履；   （24）基金不休东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基金 不休东说念主承担因召募步履而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期 收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）执行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称呼：中信银行股份有限公司   住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法定代表东说念主：方合英   成立地间：1987 年 4 月 20 日   批准设立机关和批准设立文号：中华东说念主民共和国国务院办公厅国办函【1987】14 号   组织花式：股份有限公司   注册成本：489.35 亿元东说念主民币   存续期间：持续筹谋   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字【2004】125 号   （二）基金托管东说念主的权柄与义务            《运作办法》过甚他联系章程，基金托管东说念主的权柄包括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则章程或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金不休东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不休东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采选必要次序保护基金投资者的利益；   （4）根据干系商场功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；  中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   （6）在基金不休东说念主更换时，提名新的基金不休东说念主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。            《运作办法》过甚他联系章程，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以真挚信用、奋力尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）设立有益的基金托管部门，具有适应要求的营业方式，配备敷裕的、及格的熟习 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务不休及东说念主事不休等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此寂寥；对 所托管的不同的基金别离成立账户，寂寥核算，分账不休，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面彼此寂寥；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得委托第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金不休东说念主代表基金订立的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金不休东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意狡饰，除《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程另有章程外，在 基金信息公开透露前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要 求，或因审计、法律等外部专科照看人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金不休东说念主缠绵的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息透露事项；   （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具成见，说明基金不休 东说念主在各病笃方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金不休东说念主有未执行《基 金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采选了得当的次序；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系贵寓 20 年以上；   （12）从基金不休东说念主或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按章程制作干系账册并与基金不休东说念主查对；   （14）依据基金不休东说念主的指示或联系章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他联系章程，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金不休东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金不休东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临闭幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会和银行监管 机构，并文书基金不休东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担抵偿做事，其抵偿做事不因其 退任而免除；   （20）按章程监督基金不休东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金不休东说念主追偿；   （21）执行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有章程或基金合同另有约定外，并吞类别的每份基金份额具有同等的正当 权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵寓；   （7）监督基金不休东说念主的投资运作；   （8）对基金不休东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。  中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 于：   （1）厚爱阅读并顺服《基金合同》、招募说明书等信息透露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）矜恤基金信息透露，实时摆布权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额鸿沟内，承担基金亏欠或者《基金合同》休止的有限做事；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）执行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）顺服基金不休东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的干系交游及业务功令；   （10）提供基金不休东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常地更新和补充，并保 证其真确性；   （11）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      第二部分 基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的轨范和功令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有章程或基金合同另有约定外，基金份额持 有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设立日常机构。   一、召开事由 国证监会另有章程的除外：   （1）除本合同另有约定外，休止《基金合同》                       ；   （2）更换基金不休东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调度基金运作方式；   （5）调治基金不休东说念主、基金托管东说念主的酬劳尺度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；  中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   （8）变更基金投资想法、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会轨范；   （10）基金不休东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金不休东说念主收到提议当日的基金份额缠绵，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额持 有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金不休东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》章程的鸿沟内调治本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率或调治收费方式；   （3）加多、减少、调治基金份额类别成立；   （4）调治基金份额净值的缠绵和公告时刻或频率；   （5）本基金采选其他方式参与想法 ETF 的申购赎回；   （6）基金不休东说念主、证券交游所、登记机构、销售机构调治联系基金认购、申购、赎回、 调度、收益分拨、非交游过户、转托管等业务的功令；   （7）经履行得当轨范，基金推出新业务或服务；   （8）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （9）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权柄义务关系发生紧要变化；   （10）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集；   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 议。基金不休东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。 基金不休东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不休东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金不休东说念主，基金不休东说念主应当配合。 份额持有东说念主大会，应当向基金不休东说念主建议书面提议。基金不休东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不休东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提 出提议的基金份额持有东说念主代表和基金不休东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金不休东说念主，基金不休东说念主应当配合。 持有东说念主大会，而基金不休东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金不休东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、插手。   三、召开基金份额持有东说念主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议花式；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权委托评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和地点;   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。  中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 基金份额持有东说念主大会所采选的具体通讯方式、委托的公证机关过甚研究方式和研究东说念主、书面 表决成见寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金不休东说念主到指定地点对表决成见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文书基金不休东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金不休东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决成见的计票遵守。   四、基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金不休东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金不休东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期适应以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托东说念主理有基金份 额的凭证及委托东说念主的代理投票授权委托评释适应法律法则、                          《基金合同》和会议文书的章程， 何况持有基金份额的凭证与基金不休东说念主理有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证清楚，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 文书约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 会议文书约定的其他方式进行表决。   在同期适应以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个做事日内贯穿公布干系 请示性公告；  中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金不休东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书章程的方式收取基金份 额持有东说念主的书面表决成见；基金托管东说念主或基金不休东说念主经文书不参加收取书面表决成见的，不 影响表决遵守；   （3）本东说念主径直出具书面成见或授权他东说念主代表出具书面成见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主径直出具书 面成见或授权他东说念主代表出具书面成见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具书面成见或授权 他东说念主代表出具书面成见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面成见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面成见的代理东说念主出具的委托东说念主理 有基金份额的凭证及委托东说念主的代理投票授权委托评释适应法律法则、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符。 用采集、电话或其他方式进行表决，或者采选采集、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议 并表决。   五、议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金不休东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法则、基金合 同和中国证监会另有章程的除外）               、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集 东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会  中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   在现场开会的方式下，开端由大会主理东说念主按照下列第七条章程轨范确定和公布监票东说念主， 然后由大会主理东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金不休 东说念主授权出席会议的代表，在基金不休东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主理；如果基金不休东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金不休东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托东说念主姓名（或单元称呼）和 研究方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，开端由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以相等决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调度基金运作方式、更换基金不休东说念主或者基金托 管东说念主、休止《基金合同》           、本基金与其他基金合并以相等决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证评释，不然提交适应会议通 知中章程的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适应会议文书章程的书 面表决成见视为灵验表决，表决成见无极不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面成见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   （1）如大会由基金不休东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议开动后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会固然 由基金不休东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金不休东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主理东说念主应当在会议开动后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金不休东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主理东说念主应当就地公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金不休东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的遵守。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不休东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金不休东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决成见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 个做事日内按照法律法则和中国证监会干系 章程的要求在章程媒介上公告。   基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当执行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金不休东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。   九、对于本基金所持想法 ETF 份额摆布表决权的方式   鉴于本基金是想法 ETF 的荟萃基金，本基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有的本基金 份额摆布与想法 ETF 干系的持有东说念主权柄，如想法 ETF 持有东说念主大会召集权、参加想法 ETF 持   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 有东说念主大会的表决权。缠绵参会份额和计票时，本基金基金份额持有东说念主理有的享有表决权的基 金份额数和表决票数为：在想法 ETF 基金份额持有东说念主大会的权益登记日，本基金持有想法 ETF 份额的总额乘以该基金份额持有东说念主所持有的本基金份额占本基金总份额的比例。缠绵 结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金持有东说念主，如经基金不休东说念主说明其单独或合 计持有的本基金基金份额所对应的想法 ETF 份额不少于想法 ETF 总份额的 10%的，可对目 标 ETF 摆布基金份额持有东说念主大会的召集权。   如想法 ETF 召开基金份额持有东说念主大会，本基金的基金份额持有东说念主有权亲身出席/出具书 面表决成见或以代理投票授权委托书托福代表出席/出具书面表决成见，并有权按照所持有 的本基金基金份额对应的想法 ETF 份额参与投票表决。   本基金的基金不休东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有东说念主以想法 ETF 的基金份额持有东说念主的身份摆布表决权，但可接受本基金的基金份额持有东说念主的委托以本 基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席想法 ETF 的基金份额持有东说念主大会并参与表决。   十、实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的零散约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主别离持有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若干系基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 选举产生别称基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主；   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应别离 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的干系章程以本节零散约定内容为准，本 节莫得章程的适用本部分干系约定。   本基金侧袋机制实施期间，如果想法 ETF 召开持有东说念主大会，根据届时的特定资产是否 包含想法 ETF，别离确定本基金主侧袋账户对于想法 ETF 的表决权及相应表决票数。想法 ETF 持有东说念主大会表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   十一、法律法则或监管部门对基金份额持有东说念主大会另有章程的，从其章程。              第三部分 基金收益分拨原则、执行方式   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指舍弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完了收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行 收益分拨； 现金红利自动转为并吞类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分 配方式是现金分成； 额净值减去该类每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 金不休东说念主可对万般别基金份额别离制定收益分拨有筹谋，并吞类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   在不违背法律法则且对现存基金份额持有东说念主利益无紧要本色不利影响的情况下，基金管 理东说念主、登记机构可对基金收益分拨原则进行调治，不需召开基金份额持有东说念主大会。   四、收益分拨有筹谋   基金收益分拨有筹谋中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨有筹谋实在定、公告与实施   本基金收益分拨有筹谋由基金不休东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息透露办法》 的联系章程在章程媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润缠绵截止日）的时刻不得逾越   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 持有东说念主的现金红利自动转为并吞类别的基金份额。红利再投资的缠绵方法，依照《业务功令》 执行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的章程。       第四部分 与基金财产不休、运用联系用度的索要、支付方式与比例   一、基金用度的种类   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 等）；                 ；   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的不休费按前一日基金资产净值扣除基金资产中想法 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.50%年费率计提。不休费的缠绵方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不休费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中想法 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金不休费逐日缠绵，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与不休东说念主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个做事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，不休东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，不休 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究托管东说念主协商惩处。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中想法 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.10%的年费率计提。托管费的缠绵方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中想法 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日缠绵，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与不休东说念主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个做事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，不休东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，不休 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究托管东说念主协商惩处。   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   销售服务费可用于本基金商场推行、销售以及基金份额持有东说念主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类不收取销售服务费，C 类和 D 类销售服务费年费率均为 0.30%。   万般别基金份额的销售服务费缠绵方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为万般别基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为万般别基金份额前一日基金资产净值   R 为万般别基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日缠绵，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与不休东说念主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个做事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，不休东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，不休 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究托管东说念主协商惩处。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据联系法则及相应公约章程，按用度 实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取不休费，详见招募说明书 的章程。   五、基金税收   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执行。基金财 产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金不休东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系 税收征收的章程代扣代缴。             第五部分 基金财产的投资标的和投资限制   一、投资鸿沟   本基金主要投资于想法 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地完了 投资想法，基金还可投资于非成份股（含存托凭证、创业板过甚他中国证监会注册或核准上 市的股票）、债券(包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可调度债券、可交换债券过甚他经中国 证监会允许投资的债券)、养殖品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产解救证券、 货币商场器具（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律法则或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具。本基金可根据法律法则的章程参与转融通证券出借业务。如法律法则 或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不休东说念主在履行得当轨范后，不错将其纳入投资 鸿沟。    基金的投资组合比例为：本基金投资于想法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，保持不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   二、投资限制   基金的投资组合应辞退以下限制：   （1）本基金投资于想法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金 后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于并吞原始权益东说念主的万般资产解救证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；   （4）本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （5）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产解救证券的比例，不得逾越该资产解救证 券限制的 10%；   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   （6）本基金不休东说念主不休的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的万般资产解救证券，不得 逾越其万般资产解救证券共计限制的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产解救证券。基金持有资 产解救证券期间，如果其信用品级下落、不再适应投资尺度，应在评级申诉讦布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金投入寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，投入寰宇银行间同行商场进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越本基金资产净值的 15%；   （10） 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金不休东说念主之外的身分以致基金不符 合该比例限制的，基金不休东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资鸿沟保持一致；   （12）本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净 值的 10%；在职何交游日日终，持有的卖出期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金持有的债券总 市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越 上一交游日基金资产净值的 30%；   （14）在职何交游日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得逾越基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产解救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总额不得逾越基金资产净值的 10%；   （15） 开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的 全额现金或交游所功令招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数缠绵；  中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   （16）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适应下列要求：   ①出借证券资产不得逾越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证 券应纳入《流动性风险不休章程》所述流动性受限证券的鸿沟；   ②参与出借业务的单只证券不得逾越基金持有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均缠绵；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交游 的股票合并缠绵；   （19）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （7）、            （10）、                （11）、                    （17）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合 并、基金限制变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制、想法 ETF 申购、 赎回、交游被暂停或交收蔓延等基金不休东说念主之外的身分以致基金投资比例不适应上述章程投 资比例的，基金不休东说念主应当在 10 个交游日内进行调治，但中国证监会章程的零散情形除外。 因证券商场波动、上市公司合并、基金限制变动等基金不休东说念主之外的身分以致基金投资不符 合上述（17）章程的，基金不休东说念主不得新增证券出借业务。   基金不休东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当适应基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同奏效之日起开动。   如果法律法则或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不休东说念主在履行得当程 序后，则本基金投资不再受干系限制，自动顺服届时灵验的法律法则或监管章程。   为赞佩基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷做事的投资；   （4）向其基金不休东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过甚他不正大的证券交游行动；   （6）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他行动。  中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   基金不休东说念主运用基金财产买卖基金不休东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、实践约束东说念主或者 与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适应基金的投资想法和投资策略，辞退基金份额持有东说念主利益优先的原则，防守利 益冲破。建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱执行。干系交游必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与透露。紧要关联交游应提交基金不休东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金不休东说念主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。            第六部分 基金资产净值的缠绵方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》奏效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金不休东说念主应当至少每周 在章程网站透露一次万般基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金不休东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点透露绽放日的万般基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金不休东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站透露半年度和年度 终末一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同撤消和休止的事由、轨范以及基金财产清理方式   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则章程和基金合同约定可不经基 金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金不休东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行干系轨范后，                    《基金合同》应当休止： 连续的；  中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 国证监会另有章程时从其章程； 标的指数不适应要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金不休东说念主召集基金份额持 有东说念主大会对惩处有筹谋进行表决，基金份额持有东说念主大会未班师召开或就上述事项表决未通过 的；   三、基金财产的清理 组，基金不休东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券干系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》休止情形出面前，由基金财产清理小组统一秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申诉；   （5）聘用管帐师事务所对清理申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对清理申诉出具法 律成见书；   （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。  中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨有筹谋，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理申诉经适应《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理申诉报中国证监会备案后由基金财产清理小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。                 第八部分 争议惩处方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，各方当 事东说念主应通过协商、和谐惩处，协商、和谐不成惩处的，任何一方均有权将争议提交中国外洋 经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲 裁功令按粗鄙轨范进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方 承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，各自赓续赤诚、奋力、尽责地履行 《基金合同》和托管公约章程的义务，赞佩基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港相等行政区、澳门相等行政区 和台湾地区法律）统辖。        第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不休东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公方式 和营业方式查阅。  中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）                     附件二：基金托管公约摘录                      一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金不休东说念主（或简称“不休东说念主”）   称呼：中原基金不休有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法定代表东说念主：张佑君   成立地间：1998 年 4 月 9 日   批准设立机关：中国证券监督不休委员会   批准设立文号：中国证监会证监基字199816 号   组织花式：有限做事公司   注册成本：2.38 亿元东说念主民币   筹谋鸿沟：1、基金召募；2、基金销售；3、资产不休；4、从事特定客户资产不休业务；   存续期间：持续筹谋   （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称呼：中信银行股份有限公司   住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法定代表东说念主: 方合英   成立地间：1987 年 4 月 20 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字【2004】125 号   组织花式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币肆佰捌拾玖亿叁仟肆佰柒拾玖万陆仟伍佰柒拾叁元整   筹谋鸿沟：保障兼业代理业务（灵验期至 2020 年 09 月 09 日）                                      ；接管公众入款；披发短 期、中期和持久贷款；办理国表里结算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、 代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇； 从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供督察箱服务；结汇、售汇业 务；代理绽放式基金业务；办理黄金业务；黄金收支口；开展证券投资基金、企业年金基金、 保障资金、及格境外机构投资者托管业务；经国务院银行业监督不休机构批准的其他业务。   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） （企业照章自主采用筹谋技俩，开展筹谋行动；照章须经批准的技俩，经干系部门批准后依 批准的内容开展筹谋行动；不得从事本市产业政策不容和限制类技俩的筹谋行动。                                    ）   存续期间：持续筹谋             二、基金托管东说念主对基金不休东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律法则的章程对基金不休东说念主的下列投资运作进行监督：   本基金主要投资于想法 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地完了 投资想法，基金还可投资于非成份股（含存托凭证、创业板过甚他中国证监会注册或核准上 市的股票）、债券(包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可调度债券、可交换债券过甚他经中国 证监会允许投资的债券)、养殖品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产解救证券、 货币商场器具（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律法则或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具。本基金可根据法律法则的章程参与转融通证券出借业务。如法律法则 或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不休东说念主在履行得当轨范后，不错将其纳入投资 鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金投资于想法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，保持不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   （1）本基金投资于想法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金 后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于并吞原始权益东说念主的万般资产解救证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；   （4）本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （5）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产解救证券的比例，不得逾越该资产解救证 券限制的 10%；   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   （6）本基金不休东说念主不休的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的万般资产解救证券，不得 逾越其万般资产解救证券共计限制的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产解救证券。基金持有资 产解救证券期间，如果其信用品级下落、不再适应投资尺度，应在评级申诉讦布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金投入寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，投入寰宇银行间同行商场进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越本基金资产净值的 15%；   （10） 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金不休东说念主之外的身分以致基金不符 合该比例限制的，基金不休东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资鸿沟保持一致；   （12）本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净 值的 10%；在职何交游日日终，持有的卖出期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金持有的债券总 市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越 上一交游日基金资产净值的 30%；   （14）在职何交游日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得逾越基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产解救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总额不得逾越基金资产净值的 10%；   （15） 开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的 全额现金或交游所功令招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数缠绵；  中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   （16）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适应下列要求：   ①出借证券资产不得逾越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证 券应纳入《流动性风险不休章程》所述流动性受限证券的鸿沟；   ②参与出借业务的单只证券不得逾越基金持有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均缠绵；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交游 的股票合并缠绵；   （19）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （7）、            （10）、                （11）、                    （17）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合 并、基金限制变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制、想法 ETF 申购、 赎回、交游被暂停或交收蔓延等基金不休东说念主之外的身分以致基金投资比例不适应上述章程投 资比例的，基金不休东说念主应当在 10 个交游日内进行调治，但中国证监会章程的零散情形除外。 因证券商场波动、上市公司合并、基金限制变动等基金不休东说念主之外的身分以致基金投资不符 合上述（17）章程的，基金不休东说念主不得新增证券出借业务。   基金不休东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当适应基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同奏效之日起开动。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   如果法律法则或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不休东说念主在履行得当程 序后，则本基金投资不再受干系限制，自动顺服届时灵验的法律法则或监管章程。 行监督：   为赞佩基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷做事的投资；   （4）向其基金不休东说念主、基金托管东说念主出资；  中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   （5）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过甚他不正大的证券交游行动；   （6）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他行动。   基金不休东说念主运用基金财产买卖基金不休东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、实践约束东说念主或者 与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适应基金的投资想法和投资策略，辞退基金份额持有东说念主利益优先的原则，防守利 益冲破。建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱执行。干系交游必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与透露。紧要关联交游应提交基金不休东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金不休东说念主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。   （二）基金参与转融通证券出借业务的，基金不休东说念主应顺服审慎筹谋原则，配备有益的 技艺系统和不休东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险不休轨制，完善业务历程，灵验防守 和约束风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （三）基金托管东说念主应根据联系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值 缠绵、基金份额净值缠绵、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、干系 信息透露登载基金事迹进展数据等进行复核。   （四）基金托管东说念主在上述第（一）、                  （二）、                     （三）款的监督和核查中发现基金不休东说念主违背 上述约定，应实时请示基金不休东说念主，基金不休东说念主收到请示后应实时查对说明并以书面花式对 基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对请示事项进行复查。基金管 理东说念主对基金托管东说念主请示的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会报 告。   （五）基金托管东说念主发现基金不休东说念主的投资指示违背法律法则、本公约的章程，应当回绝 执行，实时请示基金不休东说念主，并依照法律法则的章程实时向中国证监会申诉。基金托管东说念主发 现基金不休东说念主依据交游轨范还是奏效的指示违背法律法则、                          、本公约章程的，应当实时请示 基金不休东说念主，并依照法律法则的章程实时向中国证监会申诉。   （六）基金不休东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在章程 时刻内恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，提供干所有据贵寓和 轨制等。   （七）基金不休东说念主应顺服中华东说念主民共和国反洗钱法律法则，不参与涉嫌洗钱、恐怖融资、 扩散融资等犯法作恶行动；主动配合基金托管东说念主客户身份识别与称职看望，提供真确、准确、  中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 完好意思客户贵寓，顺服基金托管东说念主反洗钱与反恐怖融资干系不休章程。对具备合理原理怀疑涉 嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管东说念主将按照中国东说念主民银行反洗钱监管章程采选必要管控措 施。   （八）基金托管东说念主应当依照法律法则和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定资产 处置和信息透露等方面的复核和监督。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金不休东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头管帐师事务所成见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。不抖擞中国证监会章程和基金合同约定实施条件 的，不得启用侧袋机制。            三、基金不休东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）在本公约的灵验期内，在不违背公说念、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主顺服干系 法律法则过甚行业监管要求的基础上，基金不休东说念主有权对基金托管东说念主履行本公约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账 户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、复核基金不休东说念主缠绵的基金资产净值和基金 份额净值、根据基金不休东说念主指示办理清理交收、干系信息透露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金不休东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账不休、无 正大原理未执行或蔓延执行基金不休东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背法律法则、 《基金合同》及本公约联系章程时，应实时以书面花式文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管 东说念主收到文书后应实时查对并以书面花式对基金不休东说念主发出回函。在限期内，基金不休东说念主有权 随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金不休东说念主文书的违章事项 未能在限期内纠正的，基金不休东说念主应依照法律法则的章程申诉中国证监会。   （三）基金托管东说念主应积极配合基金不休东说念主的核查步履，包括但不限于：提交干系贵寓以 供基金不休东说念主核查托管财产的完好意思性和真确性，在章程时刻内恢复基金不休东说念主并改正。                  四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则                                       《基 金合同》及本公约另有章程，不得自走运用、贬责、分拨基金的任何财产。 需账户。   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 金财产的完好意思与寂寥。             《运作办法》过甚他联系法律法则另有章程，或者《基金合同》 及本公约另有约定外，基金托管东说念主不得委托第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同奏效前召募资金的验资和入账 （含召募股票市值）         、基金份额持有东说念主东说念主数适应《基金法》、《运作办法》等联系章程的，由 基金不休东说念主在法如期限内聘用适应《证券法》章程的管帐师事务所对基金进行验资，并出具 验资申诉，出具的验资申诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有 效。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资说明金额相一致。召募的股票按照交游所和登记机 构的功令和历程办理股票的冻结与过户，最终将投资者肯求认购的股票过户至基金证券账 户。   （三）基金的银行账户的开设和不休 托管东说念主督察和使用。本基金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付赎回对价的现金 部分、支付基金收益、收取申购对价的现金部分，均需通过本基金的银行账户进行。 金不休东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的行动。   （四）基金进行如期入款投资的账户开设和不休   基金不休东说念主以基金口头在基金托管东说念主招供的入款银行的指定营业网点开立入款账户，基 金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的督察和使用。在上述账户开立和账户干系信息变更过程 中，基金不休东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的干系贵寓。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过甚他投资账户的开设和不休 算有限做事公司开设证券账户。   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 金不休东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 除外的行动。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交游所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限做事公司的章程执行。 关账户的开设、使用的，若无干系章程，则基金托管东说念主应当比照并顺服上述对于账户开设、 使用的章程。   （六）债券托管账户的开设和不休   基金合同奏效后，基金不休东说念主负责以基金的口头向中国东说念主民银行报备，肯求并取得投入 寰宇银行间同行拆借商场的交游经历，并代表基金进行交游；在上述手续办理完了之后，基 金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限做事公司和银行间商场清理所股份有 限公司开设银行间债券商场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券商场债券和资金的清 算。   （七）基金财产投资的联系有价凭证的督察   基金财产投资的什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善督察。 基金托管东说念主对其除外机构实践灵验约束的有价凭证不承担做事。   （八）与基金财产联系的紧要合同及联系凭证的督察   基金托管东说念主按照法律法则督察由基金不休东说念主代表基金签署的与基金联系的紧要合同及 联系凭证。基金不休东说念主代表基金签署联系紧要合同后应在收到合同本来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本公约另有章程外，基金不休东说念主在代表基金签署与基金联系 的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的本来，以便基金不休东说念主和基金托管东说念主至少各持 有一份本来的原件。紧要合同由基金不休东说念主与基金托管东说念主按章程各自督察,其中基金托管东说念主 的保存期限至少 20 年。                 五、基金资产净值缠绵与复核   （一）基金资产净值的缠绵、复核的时刻和轨范 做事日闭市后，万般基金份额的基金资产净值除以当日该类别基金份额的余额数目缠绵，各   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 类基金资产净值均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金不休东说念主不错设立大额 赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度另有章程的，从其章程。 章程暂停估值时除外。估值原则应适应基金合同、《证券投资基金管帐核算办法》过甚他法 律、法则的章程。基金资产净值和基金份额净值由基金不休东说念主负责缠绵，基金托管东说念主复核。   基金不休东说念主应于每个做事日交游收尾后缠绵当日的基金份额净值并以两边招供的方式 发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值缠绵结果复核后以两边招供的方式发送给基金不休 东说念主，由基金不休东说念主按约定对基金净值赐与公布。 不休东说念主缠绵的基金资产净值。因此，本基金的基金管帐做事方由基金不休东说念主担任，就与本基 金联系的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一问候见的，按照 基金不休东说念主对基金净值信息的缠绵结果对外赐与公布。               六、基金份额持有东说念主名册的督察   （一）基金份额持有东说念主名册的内容   基金份额持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册包括但不限于以下几类：   （二）基金份额持有东说念主名册的提供   对于每半年度终末一个交游日的基金份额持有东说念主名册，基金不休东说念主应在每半年度收尾后 权益登记日的基金份额持有东说念主名册以及基金份额持有东说念主大会权益登记日的基金份额持有东说念主 名册，基金不休东说念主应在干系的名册生成后 5 个做事日内向基金托管东说念主提供。   （三）基金份额持有东说念主名册的督察   基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金不休东说念主的指示编制和督察，基金不休东说念主和 基金托管东说念主应别离督察基金份额持有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法则 另有章程或有权机关另有要求的除外。如不成妥善督察，则按干系法则承担做事。  中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   在基金托管东说念主要求或编制中期申诉和年报前，基金不休东说念主应将联系贵寓送交基金托管东说念主， 不得无故回绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完好意思性。基金托管东说念主不得将所督察 的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺服守秘义务。                    七、争议惩处方式   （一）本公约适用中华东说念主民共和国法律（为本公约之目的，不包括香港相等行政区、澳 门相等行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金不休东说念主与基金托管东说念主之间因本公约产生的或与本公约联系的争议可通过友好 协商惩处。但争议未能以协商方式惩处的，则任何一方有权将争议提交中国外洋经济贸易仲 裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令按普 通轨范进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本公约确当事东说念主仍应履行本公约的其他章程。                 八、基金托管公约的修改与休止   （一）托管公约的变更   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的章程有任何冲破。变更后的新公约应当报中国证监会备案。   （二）托管公约的休止   发生以下情况，本托管公约应当休止： 约定的休止事项。  中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）                   附件三：标的指数编制有筹谋            （最新的指数编制有筹谋可登录指数公司网站查询）   中证细分产业主题指数系列由细分有色、细分机械等 7 条指数组成，别离从干系细分产 业中录取限制较大、流动性较好的上市公司证券手脚指数样本，以反应干系细分产业上市公 司证券的举座进展。   一、指数称呼和代码  指数称呼      指数简称         英文称呼                  英文简称             指数代码 中证细分有色                    CSI Non-ferrous Metal   Non-ferrous Metal 金属产业主题     细分有色                                                000811                     Sub-industry Index       Sub-industry    指数 中证细分机械                     CSI Machinery Sub-      Machinery Sub- 开拓产业主题     细分机械                                                000812                       industry Index           industry    指数 中证细分化工              CSI Chemicals Sub-      Chemicals Sub-            细分化工                                                000813 产业主题指数                industry Index           industry 中证细分医药             CSI Health Care Sub-    Health Care Sub-            细分医药                                                000814 产业主题指数                industry Index           industry 中证细分食物                    CSI Food & Beverage     Food & Beverage 饮料产业主题     细分食物                                                000815                     Sub-industry Index       Sub-industry    指数 中证细分房地                    CSI Real Estate Sub-    Real Estate Sub- 产产业主题指     细分地产                                                000816                       industry Index           industry     数 中证细分金融              CSI Financials Sub-     Financials Sub-            细分金融                                                000818 产业主题指数                industry Index           industry   二、指数基日和基点   该指数系列以 2004 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。   三、样本录取方法   中原中证细分有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   同中证全指指数的样本空间   （1）对样本空间内证券按照往日一年的日均成交金额由高到低排行，剔除排行后 20% 的证券；   （2）进行主题证券筛选：有色金属采矿等行业归为细分有色主题；电气开拓等行业归 为细分机械主题；化学成品等行业归为细分化工主题；制药、生物科技与人命科学等行业归 为细分医药主题；食物制造等行业归为细分食物主题；房地产等行业归为细分地产主题；银 行保障等行业归为细分金融主题；   （3）录取各主题类别中往日一年日均总市值最大的 50 只证券手脚指数样本，若某主题 证券数目少于 50 只，则将其全部纳入相应主题指数。   四、指数缠绵   指数缠绵公式为：                      申诉期样本的调治市值            申诉期指数 =                × 1000                          除数   其中，调治市值＝∑(证券价钱×调治股本数×权重因子)。调治股本数的缠绵方法、除数 修正方法参见缠绵与赞佩笃定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不逾越 15%。   五、指数样本和权重调治   指数样本每半年调治一次，样本调治实施时刻别离为每年 6 月和 12 月的第二个星期五 的下一交游日。   权重因子随样本如期调治而调治，调治时刻与指数样本如期调治实施时刻雷同。不才一 个如期调治日前，权重因子一般固定不变。   零散情况下将对指数进行临时调治。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司 发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照缠绵与赞佩笃定处理。

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